1 宁夏省2024 年上半年基金从业资格：互换合约介绍考试试卷 本卷共分为1 大题50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共50 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.提货单表明白持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。 A．金融证券 B．货币证券 C．商品证券 D．资本证券 2.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必需依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。 A．基金申请报告 B．基金合同草案 C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案 3.存在活跃市场的状况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大改变的，应采纳__确定投资品种的公允价值。 A．发行日开盘价 B．发行日平均价 C．最近交易的市价 D．发行日收盘价 4.对基金营销反应弱的客户更加重视__。 A．基金产品的将来收益 B．新产品、新服务 C．销售机构的营销和服务 D．基金产品的外在表现形式 5. 下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。 A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人推翻后，基金托管人不得自行召集会议 C．基金管理人确定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面确定之日起60 日内召开 D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 6. 依据(证券投资基金运作管理方法)规定，股票基金的股票投资比重必需在__以上；债券基金的债券投资比重必需在__以上。 A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 7. 依据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。 A．运作方式 B．投资对象 2 C．投资目标 D．投资理念 8. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。 A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所实惠 B．股票基金、债券基金认购时依据面值认购，而在申购时不知道成交价格 C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请 D．货币市场基金认购时依据面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定 9. 基金销售机构从事基金销售活动，不得__。 A．实行抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水...
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