宁夏省2016年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金年度报告中不必披露的财务指标是（）。A．基金本期利润B．期末可供分配利润C．资产负债率D．本期份额净值增长率2、可转换债券实际上是一种普通股票的__。A．长期看涨期权B．长期看跌期权C．短期看涨期权D．短期看跌期权3、一般来说，夏普比率受非系统风险__的影响。A．反方B．同方C．方向不定D．以上皆不确定4、发行人应在招股说明书披露后__日内向中国证监会报送正式印刷的文本。A．3B．5C．10D．155、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。A．企业债B．融资券C．特种金融债D．国债6、用公式R=(1+R1)(1+R2)…(1+R3)-1计算的收益率为__。A．算术平均收益率B．几何平均收益率C．时间加权收益率D．简单净值收益率7、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行8、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。A．3～10B．5～15C．5～19D．5～209、新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称__。A．招标购买方式B．承销购买方式C．同一价购买方式D．支付购买方式10、β系数__。A．大于0且大于1B．是证券市场线的斜率C．是衡量资产系统风险的指标D．是利用回归风险模型推导出来的11、某公司股票每股发行价为7.00元，目前股价为10.00元，如果该公司每季度发放股利每股0.20元，那么持有2000股该公司股票的股东年收益率(长期持有)为__A．1.0%B．2.0%C．4.0%D．8.0%12、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。A．现金股利和股票股利 B．投票权和表决权 C．权益 D．投资回报13、某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是__。A．3%B．4%C．5%D．6%14、通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．票券式债券15、发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币__万元。A．2000B．3000C．5000D．600016、__是基金进行利润分配后的剩余额。A．本期利润B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C．期末可供分配利润D．未分配利润17、基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，__。A．逐月计算，按年支付B．逐周计算，按月支付C．逐日计算，逐周支付D．逐日计算，按月支付18、以下不是财政政策手段的是__A．国家预算B．税收C．国债D．利率19、对于H股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为（）万元港币。A．3000B．5000C．7000D．900020、下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是__。A．自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元B．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D．必须经国务院证券监督管理机构批准21、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有__级土地评估资格的土地评估机构评估。A．AB．AAC．AAAD．A＋22、简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在__年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点。A．3～5B．2～3C．1～3D．1～223、某投资者的一项投资预计两年后价值100000元，假设必要收益率是20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是__。A．60000元B．65000元C．69000元D．70000元24、在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的__。A．20%B．40%C．60%D．80%25、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。A．成长型基金B．收入型基金C．平衡型基金D．对冲基金二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的...
