第九讲 非合作性策略行为VIP专享VIP免费

第九讲非合作性策略行为本讲主要考察企业间非合作性行为中的一种——限制进入策略性行为所有的在位者都想保住在行业中的特别地位，以便获得正利润（甚至超额利润）。要保持这样的地位，其条件之一是存在某种限制性因素，可以阻止潜在进入者的进入。政府的行业准入政策是一种政策性的进入限制，在一定情况下使得在位者得到特殊地位和特殊利益。例如政府的营业执照制度、许可证制度、专利制度等。可能导致政府政策引起的垄断。本讲主要考察的是非政府性的进入限制。一、贝恩模型贝恩（Bain,J.1956,”BarriertoNewCompetition”.Cammbridge,Mass:HarvardUniversityPress.)将影响行业进入壁垒的因素概括为四个方面：规模经济（最低进入规模要求）绝对成本优势（在位者）产品差别优势（在位者在产品创新上）资本要求:在位者在融资方面的优势。除此之外，在位者还可以用一些特别战略限制进入者的进入。早期的限止进入定价模型是由贝恩（1956）等人做出的。早期模型认为，老厂商获取的高利润将诱致潜在进入者的进入，而在潜在入侵者进入时，老厂商会调整它的产出水平和相应的价格水平，从而消除导致新厂商进入的诱因。假定老厂商与潜在的新厂商的平均成本函数相同。如果老厂商生产Qi个单位（并且在新厂商进入后仍将维护这个产量），那么新厂商面对的行业需求曲线减去Qi所得到的需求曲线。如果新厂商相信老厂商将保持Qi产量不变，它就会相信它的剩余需求曲线等于行业总需求曲线减去Qi单位。行业需求AC进入者的剩余需求piQeQ0p如果新厂商决定不进入，那么，老厂商将以价格P*销售Qi单位产品。如果新厂商进入该行业，并且产量为Qe，那么行业的总产出则为Qi＋Qe，价格水平为P0。因为老厂商将其产量定在Qi，新厂商生产Qe单位时，价格P0恰好等于它的平均成本。此时，新厂商进入或不进入该行业是等价的。如果老厂商将产量定在Qi，以致新厂商面临的剩余需求曲线正好低于或等于它的平均成本曲线，那么新厂商就无从生产出能够使它盈利的数量。也就是说，潜在的阻止进入价格P0阻止了新厂商的进入。事实上，老厂商不必要生产Qi单位产品来阻止进入发生，它只须让潜在进入者相信，如果它进入，老厂商将生产Qi单位产出。这一模型的问题在于，如果新厂商知道老厂商的成本，并且其成本与新厂商无差异，仅通过降低价格来威胁是不可信的，价格只在极短的时间内具有承诺性质。二、斯坦克尔伯格模型在位者利用先行优势实施限制进入策略。假设某行业存在一个先行进入者（在位者）厂商1，潜在进入者厂商2试图进入该行业。假定存在2阶段博弈。厂商1在第一期选择固定的生产能力，并且在第二期的产量水平也为。在第二期，厂商1的投资水平和产量水平属于公共信息。厂商2据此选择投资和产量水平。1k1k1k2k如果，则表明厂商2进入行业中，此时它所需付出的固定进入成本为f。假设该行业具有线性需求函数p=1-Q。如果厂商2在第2期进入该行业，其利润为：如果不进入，则02kfkkkkk)1(),(21222120厂商2是否选择进入的条件是，预期的利润是否大于零，否则，不会选择进入。令是厂商2的反应函数，最大化【求的一阶条件】可得到：（1）2R)(12kR)1(212kkk21)(1212kkkRfkfkkk4/)1()(),(21222212k下面根据进入成本情况讨论厂商2的选择。1、f=0，即厂商2没有进入成本。根据（1）可知，不论厂商1在第1期选择什么样的投资水平，厂商2在第2期会选择进入，因为可以得到非负利润。将代入厂商1的利润函数可得:(2)2/)1(12kk2/)1()1())(,(112111211kkkkkkkk解（2）式一阶条件，得：2121161,81,41,21kk2、f>0，即厂商2需要支付进入成本。厂商1将可能事先选择投资量阻挠厂商2进入。厂商2被阻挠的条件是：即（3）令为阻挠进入的最低投资水平。1k04/)1(),(21221fkkkfkkb2111bk1根据（2）、（3）式，可以推断：第一，进入封锁。如果或，厂商1只要选择垄断生产能力就可自然地阻挠厂商2的进入，厂商1选择垄断生产能力极大化其利润。第二，有效阻挠。厂商1在第1期策略性地选择，可以将厂商2有效阻挠，如果阻挠利润大于容纳利...