第1页共21页省（市区）姓名准考证号………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不…………………….准…………………答….…………题…2021版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每周一练试卷C卷附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（）。A.80%B.60%C.100%D.50%2、证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。A.5B.10C.15D.203、证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。A.可能直接导致本金亏损的事项B.可能直接导致超过原始本金损失的事项C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项D.利益保证承诺4、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。A.10B.15C.20D.305、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（）。A.申请人填写“股份非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.申请人提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写家庭住址6、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循（）原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。A.公平公正B.风险匹配C.诚实守信D.分散投资7、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A.10B.15C.20D.308、加从业资格考试的人员，应当年满（）岁。A.16B.18C.20D.24第2页共21页9、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。A.“卖者自慎”B.“买者自担”C.“卖者自担”D.“买者自慎”10、境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。A.使用直接营销渠道B.综合使用直接营销渠道和间接营销渠道C.使用网络营销渠道D.使用间接营销渠道11、由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券是指（）。A.金融债券B.企业债券C.存托凭证D.银行大额可转让定期存单12、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（），成为主办券商。A.批准B.核准C.备案D.复核13、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。A.基金行业协会B.基金委托人C.国务院证券监督管理机构D.证券行业协会14、某公司公开发行股票募集资金3000万，如果该公司需要改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，必须经（）进行决议。A.公司股东大会B.中国证券监督管理委员会C.证券交易所D.中国证券业协会15、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下16、将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格，这种公司分立方式被称为（）A.新设分立B.创设分立C.派生分立D.吸收分立17、证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列说法正确的是（）。A.专门组织的营利性团体B.专门组织的非营利性团体C.自发组织的营利性团体D.自发组织的非营利性团体18、对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）以上（）以下的罚款。第3页共21页A.5%；10%B.15%；20%C.5%；15%D.10%；20%19、基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处于（）万元以下的罚款。A.3B.5C.20D.1020、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的...
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