2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）单选题（共75题）1、对于经过限期整改后，仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司，（）有资格撤销其资格。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中央国债登记结算有限责任公司D.中国人民银行【答案】A2、关于转融到通业务的保证金的说法，正确的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②④【答案】C3、以下对风险管理机制要求的说法中，正确的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A4、(2019年真题)个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B5、（2020年真题）证券公受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括（）。A.介绍业务的范围B.理客户结算交割的方式C.执行期货保证金安全存管制度的措施D.违约责任【答案】B6、证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】C7、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】A8、以代销、包销方式销售的公司证券，其销售期最长不得超过（）。A.90日B.360日C.60日D.180日【答案】A9、证券公司停业、解散或者破产的，应当经（）批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。A.证券交易所B.国务院证券监督管理机构C.证券登记结算机构D.证券业协会【答案】B10、根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（）个月的累计数额占净资产（）以上的，应予立案追诉。A.12；40%B.6；40%C.12；50%D.6；50%【答案】C11、限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（）万股，市价申报的单A.20；15B.30；15C.20；10D.30；10【答案】B12、合格境外投资者，可以投资于交易所交易或者转让的证券品种有（）。A.①⑤B.②③⑤C.①③④D.①②③④⑤【答案】D13、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】D14、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。A.90％B.80％C.60％D.50％【答案】B15、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④【答案】B16、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好的工作不包括（）。A.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务B.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作C.督促和坚持申报人履行对市场公开作出相关承诺的情况D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后5日内向上市公司所在地中国证监会派出机构报告【答案】D17、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A18、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件...
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