上海证券交易所文件上证会字〔2011〕32号￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣￣关于发布《上海证券交易所约定购回式证券交易业务会员指南（试行）》的通知各相关会员：根据《约定购回式证券交易及登记结算业务实施细则》，本所制定了《上海证券交易所约定购回式证券交易业务会员指南（试行）》，现予发布，请遵照执行。特此通知。附件：上海证券交易所约定购回式证券交易业务会员指南（试行）1二○一一年十月十七日2主题词：约定购回式业务指南通知分送：办公室，交易管理部，会员部，市场监察部，法律部，系统运行部，技术开发部，技术规划与服务部，信息公司，存档。上海证券交易所办公室2011年10月17日印发打字：费琼校对：陈硕共印6份3上海证券交易所约定购回式证券交易业务会员指南（试行）二〇一一年4第5页共49页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第5页共49页目录第一章约定购回式证券交易概述...............................................................................................4第二章交易权限申请与开通.......................................................................................................5一、交易权限申请..........................................................................................................................5二、交易权限开通..........................................................................................................................6三、约定购回式证券交易业务专用EKEY申请.............................................................................6四、参与约定购回式证券交易合格投资者账户报送...................................................................7第三章交易流程..........................................................................................................................7一、交易前端控制..........................................................................................................................8二、委托、申报与成交确认..........................................................................................................9三、标的证券权益处理.................................................................................................................11四、终止购回交易申请................................................................................................................12第四章违约处置........................................................................................................................13第五章会员内部控制................................................................................................................15一、会员业务管理制度................................................................................................................15二、会员对标的证券的管理........................................................................................................16三、会员对标的证券折算率的管理.............................................................................................16四、会员对约定购回式证券交易的风险管理.............................................................................16五、会员信息报送和日常报告制度.............................................................................................17六、附件........................................................................................................................................19附件1：“会员公司专区”用户EKEY权限申请表..................................................................19附件2：约定...
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