第1页共73页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共73页商法二之证券法讲义[序]一概述1教学目的：使学生对证券法的理论、法律法规和规章有较系统的掌握，对我国的证券法律实务情况有一定的了解，并在此基础上使学生对证券法问题具备一定的分析和解决能力。2教学方法：中外理论和法律条文比较研究，理论、法律条文和法律实务相结合，教师讲授和学生参与相结合。3主要内容：证券与证券法概述，证券的发行、上市与交易法律制度，上市公司收购法律制度，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构与证券交易服务机构，证券监管法律制度，证券投资基金法律制度。二参考教材徐杰主编：《证券法教程》，首都经济贸易大学出版社2002年6月修订第二版。三其他参考书目1朱锦清著：《证券法学》，北京大学出版社2004年3月第1版。2郭锋著：《投资者权益与公司治理》，经济科学出版社2003年3月第1版。3朱伟一著：《美国证券法判例解析》，中国法制出版社2002年7月第1版。4梅君等编写：《中国证券市场典型案例》，中国人民大学出版社2002年1月第1版。5汤欣主编：《证券市场虚假陈述民事赔偿释疑》，法律出版社2003年4月第1版。6[日]河本一郎、大武泰南著：《证券交易法概论》，侯水平译，法律出版社2001年3月第1版。7（台）林国全著：《证券交易法研究》，中国政法大学出版社，2002年9月第1版。8AlanR.Palmiter，SecuritiesRegulation:Examples&Explanations(secondedition),中国方正出版社2003年3月版。第2页共73页第1页共73页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共73页[讲义正文]第一章证券与证券法概述教学目的与要求掌握证券的概念和特征、证券市场的功能、证券法的概念和基本原则等问题。第一节证券与证券市场概述本课程内容导入：##报道：“虚假信息披露考验保荐制琼花国债丑闻重创中小企业股”##案例：“股民一审赢下大庆联谊”##案例：“两基金起诉银广夏标的2.46亿”##报道：“国务院高度关注股抵债秘密成行”本节主要问题：一证券概述二证券市场概述一证券概述（一）证券的概念和特征1传统意义上的证券的概念是指以证明或者设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或者第三人有权取得该证券所记载的特定权益。2证券的特征（1）证券是一种权利凭证。（2）证券具有要式性。所谓要式性，是指证券的做成和转让必须符合有关法律规定的格式和条件，方能产生法律效力。（3）证券具有流通性。（二）我国《证券法》意义上的证券我国《证券法》中使用的“证券”一词，主要是指是指资本证券，即股票、公司债券、政府债券、证券投资基金和国务院依法认定的其他证券、证券衍生品种。《证券法》（2004年8月28日修订稿，以下如无特别说明，皆指此现行有效法律）第二条：“在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法。本法未规定的，适用公司法和其他法律、行政法规的规定。政府债券的发行和交易，由法律、行政法规另行规定。”《证券法》2005年4月人大审议草案（十届全国人大常委会第十五次会议审议稿，以下简称“《证券法》修订草案一审稿”）第二条：“在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券、证券衍生品种的发行和交易，适用本法。本法未规定的，适用公司法和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金的上市交易，适用本法。”《证券法》修订草案二审稿（2005年8月，十届全国人大常委会17次会议审议稿，以下简称《证券法》修订草案二审稿）：“证券衍生品种发行和交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定”第3页共73页第2页共73页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共73页1股票（1）股票的概念和分类股票是股份公司签发的证明股东所持股份的凭证。按不同的标准，股票可分为普通股票和优先股票、记名股票和不记名股票、流通股票和非流通股票、有面额股票和无面额股票等。我国公司法和证券法都没有规定优先股票。《公司法》对股票是否应该记名有规定：（1999）第一百三十三条：“公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，...
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