第1页共48页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共48页一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）231.B股最先在（）证券交易所上市。A.上海B.深圳C.香港D.纽约2.下列关于公平原则的叙述中，正确的是（）。A.参与交易的各方应当有获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位D.交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利3.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（）。A.在资产净值的基础上加一定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定4.证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。A.1B.3C.5D.75.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。A.深圳发展银行总行B.中国工商银行深圳分行C.招商银行北京分行D.中国银行北京分行第2页共48页第1页共48页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共48页6.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A.清算B.交收C.成交D.结算7.下列证券交易所的说法中，错误的是（）。A.在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易8.柜台交易的转让价格一般由（）报出。A.投资者B.证券公司C.证券交易所D.中国证监会9.下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（）。A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.与客户是委托代理关系C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D.承担交易中的价格风险10.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于（）。A.交收失误引起的风险第3页共48页第2页共48页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共48页B.无权或越权代理而造成的风险C.证券公司工作人员申报差错引起的风险D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险11.关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是（）。A.营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝D.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等12.证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。A.每日股票交割单B.买卖成交报告单C.每日资金清算单D.买卖成交汇总表13.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13：35;乙的卖出价10.40元，时间13：40;丙的卖出价10.75元，时间13：25;丁的卖出价10.40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为（）。A.甲》乙》丙》丁B.乙》甲》丁》丙C.丁》乙》甲》丙D.丁》乙》丙》甲14.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是2009年8月5日，26+30+31+30+17交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。A.1.24B.1.86第4页共48页第3页共48页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第4页共48页C.2.24D.2.8615.下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是（）。A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下16.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括（）。A.了解交易风险，明确买卖...
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