第1页共25页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共25页证券市场基本法律法规第一章证券市场的法律法规体系(一)市场市场法律法规1.证券市场法律法规效力层次证券市场的法律法规分为四个层次,其法律效力依次降低:1)第一个层次是由国家人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律2)第二个层次是由国务院制定并颁布的行政法规3)第三个层次是由证券监督管理部门和相关部门指定的规则制定及规范文件4)第四个层次是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则中国证券市场形成和发展的20年中，大量相关法律法规相继出台，对证券市场的规范和有序发展起到重要的作用2.现行证券自律性组织及其职责现行的证券市场法律主要包括《中华民族共和国证券法》《中华人民共和证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）根据法律和国务院行政法规规定，起法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与成效管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》上市公司信息披露管理办法《证券公司融资券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》3.证券市场自律性组织及其职责证券交易所的监督职能包括？对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理；对从业人员的自律管理；代办股份转让系统证券登记结算公司依法履行一下职能：证券账户、结算账户的设立和管理；证券的村官和过户；证券持有人名册登记及权益登记；证券交易所上市的证券交易清算、交收及相关管理；受发行人委托派发证券权益；办理与上诉业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理股票服务等。(二)公司法1.公司种类有限责任公司也称“有限公司”，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的公司。股份有限公司也称“股份公司”，是指全部资产分成等额股份，股东以其认购的股份第2页共25页第1页共25页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共25页有限公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司母公司是指拥有其他公司一定比例的股份或者根据协议可以支配或控制其他公司的人事、财务、业务等事项的公司子公司指一定数额的股份被另一个公司控制或者依照协议被另一公司实际控制、支配的公司总公司又称“本公司”，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构分公司指业务、资金、人事等各方面受总公司管理和控制，而不具有法人资格的分支机构；分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果上市公司是指所发行的股票经国务院或者国务院授权证券管理部门批准在证券交易所上市的股份有限公司非上市公司是指其股票不能在证券交易所上市交易的股份有限公司。非上市公司有时泛指上市公司以外的所有公司凡是依据中国法律在中国登记与批准设立的公司，均为中国公司，是中国法人；反之均为外国公司2.公司的法人财产权公司法人财产权指公司必须具备必要的财产。一定的财产是公司得以存在的物质基础。公司作为一个以盈利为目的的企业法人，必须有其可控制与支配的财产，以从事经营活动。公司以其全部财产对公司的债务承担责任；有限公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任公司的财产一般称为公司资产，包括：动产、不动产货币组成的有形资产、无形资产公司的财产与股东的个人财产相分离，这是公司财产的一个重要特征，是公司区别于个人独资企业和合伙企业的标志...
