第1页共114页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共114页目录1.上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法....................................................................22.上海证券交易所中小企业私募债券业务指引（试行）............................................................92.1附件1上海证券交易所中小企业私募债券备案材料内容与格式........................................212.2附件2上海证券交易所中小企业私募债券募集说明书格式与内容...................................242.3附件3上海证券交易所中小企业私募债券合格投资者风险认知书（参考文本）...........262.4附件4上海证券交易所中小企业私募债券合格投资者资格确认表（机构适用）........282.5附件5上海证券交易所中小企业私募债券合格投资者证券账户填报要求........................303.深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法..................................................................314.深圳证券交易所中小企业私募债券试点业务指南.................................................................384.1.1附件1：中小企业私募债券备案登记表.............................................................................514.1.2附件2：中小企业私募债券备案工作表.............................................................................544.1.3附件3：中小企业私募债券募集说明书内容与格式要求................................................564.1.4附件4、董事、监事、高级管理人员及持股5%以上股东名册报送格式......................684.1.5附件5：中小企业私募债券合格投资者风险认知书模板.................................................694.1.6附件6：XX证券公司中小企业私募债券合格投资者名单报送格式...............................714.1.7附件7：深圳证券交易所中小企业私募债券提供转让服务协议......................................724.1.8附件8：中小企业私募债券发行结果公告内容与格式要求.............................................754.1.9附件9：转让服务公告书内容与格式要求.........................................................................764.2.1“《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》及《深圳证券交易所中小企业私募债券试点业务指南》”专题解读（之一）.............................................................................794.2.2“《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》及《深圳证券交易所中小企业私募债券试点业务指南》”专题解读（之二）.............................................................................814.2.3“《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》及《深圳证券交易所中小企业私募债券试点业务指南》”专题解读（之三）.............................................................................834.2.4“《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》及《深圳证券交易所中小企业私募债券试点业务指南》”专题解读（之四）.........................................................................845.深交所中小企业私募债券试点业务相关问题解答..................................................................866.证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法.............................................................947.关于开展证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案专业评价的通知..................988.中小企业私募债券试点登记结算业务实施细则...................................................................1009.上海证券交易所中小企业私募债券备案工作提示（第1号）............................................10510.关于印发中小企业划型标准规定的通知..........................................................................
