融通资本财富管理有限公司融通资本上海银行进取1号专项资产管理计划申报书暨尽职调查报告经办业务部门：融通资本北京事业部日期：2013年7月11日声明与承诺参与尽职调查的全体人员郑重声明，谨对此尽职调查报告所陈述事实、涉及资料和数据的真实性、完整性、合法性及所作判断的合理性负责。第一投资经理（签名）：沈晔第二投资经理（签名）：李坤、张俊杰部门负责人：陈珺融通资本专项资产管理计划申报书暨尽职调查报告专项资产管理计划项目要素表项目名称融通资本上海银行进取1号专项资产管理计划投资经理沈晔、李坤、张俊杰专项资产管理计划规模不超过人民币8,000万元资产管理费（年化）不低于2%资产委托人预期年化收益率按照优先（不同份额）、次级区别设置运用方式发放委托贷款资金用途补充流动资金期限24个月资产委托人合格投资者营销方案由中经贸资产管理有限公司募集√主动管理型业务；□被动管理型业务交易对手要求资金到位时间2013年8月20日委贷行/监管行/托管行上海银行3融通资本专项资产管理计划申报书暨尽职调查报告目录声明与承诺.....................................................II专项资产管理计划项目要素表....................................III第一章专项资产管理计划概述.........................................1一、专项资产管理计划背景........................................1（一）专项资产管理计划项目名称...............................1（二）项目需求背景...........................................1（三）交易简介...............................................1（四）项目设立的意义.........................................1二、专项资产管理计划交易结构说明................................2（一）交易结构...............................................2（二）交易流程...............................................2三、专项资管财产的管理运用......................................3（一）专项资管财产管理方式...................................3（二）专项资产管理计划财产运用方式...........................3（三）资产管理人报告义务.....................................3（四）资管财产退出方式.......................................4（五）资产管理计划增信措施...................................4（六）资管财产的归属与返还...................................4四、专项资产管理计划收益、费用、资产管理费......................5（一）专项资产管理计划收益...................................5（二）专项资产管理计划费用...................................5（三）专项资产管理计划管理费.................................6（四）专项资产管理计划利益分配...............................6第二章尽职调查内容.................................................7一、交易对手——中经国际........................................7（一）基本情况...............................................7（二）主营业务模式..........................................10（三）信用状况..............................................11（四）财务分析..............................................12（五）担保情况..............................................18二、增信措施分析...............................................18第三章合规性分析..................................................19一、交易对手合规性分析.........................................19二、交易结构合规性分析.........................................19三、资金用途合规性分析.........................................19四、增信措施合规性分析.........................................19五、合规性分析结论.............................................19第四章专项资产管理计划可行性分析..................................21一、行业状况分析................................
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