深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）目录第一章总则...............................................1第二章公司治理...........................................2第一节总体要求...........................................................2第二节股东大会...........................................................3第三节董事会.............................................................5第三章董事、监事和高级管理人员管理.......................7第一节总体要求...........................................................7第二节任职管理...........................................................9第三节董事行为规范......................................................13第七节高级管理人员行为规范..............................................19第八节股份及其变动管理..................................................20第五章信息披露管理......................................25第一节公平信息披露......................................................25第二节内幕信息知情人登记管理............................................31第七章其他重大事件管理..................................35第一节对外提供财务资助..................................................35第二节会计政策及会计估计变更............................................40第三节利润分配和资本公积转增股本........................................43第八章内部控制..........................................47第一节总体要求..........................................................47第二节关联交易的内部控制................................................49第三节对外担保的内部控制................................................51第四节重大投资的内部控制................................................53第五节信息披露的内部控制................................................55第六节对控股子公司的内部控制............................................56第七节内部审计工作规范..................................................58第八节内部控制的检查和披露..............................................60第九章投资者关系管理...................................611第十章社会责任.........................................65第十一章附则............................................672第1页共66页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共66页第一章总则1.1为了规范创业板上市公司（以下简称“上市公司”）的组织和行为，提高上市公司规范运作水平，保护上市公司和投资者的合法权益，促进上市公司质量不断提高，推动创业板市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2014年修订)》（以下简称“《创业板上市规则》”），制定本指引。1.2本指引适用于股票在深圳证券交易所（以下简称“本所”）创业板上市的公司。1.3上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《创业板上市规则》、本指引和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”），诚实守信，自觉接受本所和其他相关监管部门的监督管理。1.4上市公司应当根据国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《创业板上市规则》、本指引、本所其他相关规定和公司章程，建立规范的公司治理结构和健全的内部控制制度，完善股东大会、董事会、监事会议事规则和权力制衡机制，规范董事、监事、高级管理人员的行为及选聘任...
