海航实业控股有限公司风控部工作管理手册海航实业控股有限公司风险控制部工作管理手册风险控制部二〇〇九年十二月海航实业控股有限公司风控部工作管理手册目录第一章前言.........................................................11.1手册说明......................................................11.2手册编制与管理................................................11.3手册修订记录..................................................2第二章风险控制部的设置及其职能.....................................42.1风险管理工作方针..............................................42.2风险控制部编制................................................42.3海航实业风险控制部岗位职责....................................42.4海航实业风险控制部管理职能....................................7第三章风险控制管理.................................................93.1风险管理流程..................................................93.2内控体系.....................................................123.3风险信息报告机制.............................................133.4风险评估工作机制.............................................143.5风险监控和预警机制...........................................163.6风险与危机处理机制...........................................173.7风险信息监控系统.............................................203.8风险文化与培训...............................................21第四章合规管理....................................................234.1合规制度制定.................................................234.2合规建议.....................................................234.3合规检查.....................................................234.4主动合规.....................................................244.5合同管理.....................................................244.6案件管理.....................................................244.7专项合规事务.................................................244.8合规培训.....................................................244.9合规举报和投诉...............................................24第五章审计稽核....................................................255.1内部审计的分类...............................................255.2内部审计职能.................................................255.3内部审计机构职能.............................................26第六章相关制度汇编................................................276.1现场风险管理制度.............................................276.1.1海航实业风险控制管理办法（试行）...........................276.1.2海航实业风险管理信息报告报备制度...........................401海航实业控股有限公司风控部工作管理手册6.1.3海航实业风险控制管理委员会工作规则（试行）.................476.1.4关于加强各成员公司治理结构、内部控制和合规管理工作的通知...516.1.5关于在成员公司开展风险评估工作的通知.......................566.2对外投资评审制度.............................................656.2.1海航集团（海航实业）对外投资项目评审实施细则（试行）.......656.2.2海航集团（海航实业）对外投资项目评审委员会工作规则（试行）.786.3合规管理制度.................................................856.3.1海航实业合规管理规定（试行）...............................856.3.2海航实业案件管理规定（试行）...............................976.3.3海航实业合同管理办法（试行）..............................1106.3.4海航实业控股有限公司风险控制部合同审核规程................1246.4审计监查制度.................
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