代办股份转让工作手册（2024-11-27）目录1.证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）..........................................................................................................................................4第一章总则............................................................................................................................4第二章股份挂牌....................................................................................................................4第三章股份转让..................................................................................................................5第四章主办券商....................................................................................................................7第五章信息披露....................................................................................................................8第六章其他事项....................................................................................................................9第七章违规处理....................................................................................................................9第八章附则............................................................................................................................92.主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则..................................................................................................................................9第一章总则..........................................................................................................................9第二章机构与人员............................................................................................................10第三章尽职调查................................................................................................................10第四章内核.........................................................................................................................11第五章备案文件的审查与备案.........................................................................................12第六章违规处理................................................................................................................12第七章附则........................................................................................................................123.主办券商尽职调查工作指引......................................................................................................13第一章总则........................................................................................................................13第二章基本要求................................................................................................................13第三章尽职调查主要内容和方法.....................................................................................13第一节公司财务状况调查.........................................................................................13第二节公司持续经营能力调查.................................................................................17第三节公司治理调查.................................................................................................17第四节公司合法合规事项调查............................
