第1页共9页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共9页汽车、摩托车产品监督检查注意事项一、检查前的准备1、检查处提前一个月下达当月工厂检查计划，安排好工厂检查时间表和检查组；2、检查处通知检查组长当月检查安排；3、检查处提前一个月将收费通知下发给企业（检查组现场确认凭证）；4、检查组长接到任务后向企业确认以下材料，并由企业提供：产品试验报告；产品描述报告；上一年度审核报告和不合格报告；产品获证证书；产品变更情况申报材料；是否有获证产品生产（至少一种产品在生产，四年内所有获证产品应覆盖）。5、检查组长工厂检查前应获得受审核企业上一年度审核计划和获证清单（可以从网上查阅）；6、检查组长至少、提前两天将审核计划以传真或其它提交企业，并请企业确认计划安排（特殊情况可现场确认）；7、审核计划至少包括《工厂质量保证能力要求》的3、4、5、9条款要求，其他内容可根据现场情况确定，但四年内必须覆盖全部条款要求；8、检查组工厂检查需携带文件、资料清单：任务书；工厂检查计划表；首次会议签到表；不符合报告；工厂检查报告未次会议签到表；上报文件清单；工厂检查记录表；产品描述报告（可由企业提供）；产品试验报告（可由企业提供）；上一年度审核报告和不符合报告（可由企业提供）；第2页共9页第1页共9页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共9页产品获证证书（可由企业提供）；产品变更情况申报材料（可由企业提供）；监督检查付款凭证；抽样委派工作单（如有）；监督封样登记表（如有）；送样通知单（如有）；工厂检查人日数核算表；工厂检查员行为规范调查表。二、工厂检查实施1、确认企业基本信息（名称、地址、营业执照、获证证书等）。如有变更，确认变更是否申报，是否符合规定的要求。2、工厂检查过程中如果发现有严重不符合或不受控的重大变化（体系、产品、场地、生产线等），则工厂检查视同初审，人日数亦相应变更。3、《工厂质量保证能力要求》检查条款检查内容是否初次工厂检查的检查方法、检查内容和判定标准适用，以下为需关注方面1．职责和资源1.1职责质量负责人是否变更，变更是否有相关手续；质量负责人是否行使了职责并提供相关证据（变更控制、标志管理、不合格品控制、产品符合性）。OK形成不符合1.2资源现有资源能否具有生产符合要求产品的能力，特别是关键工序和设备、仪器、工装、人员等OK形成不符合第3页共9页第2页共9页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共9页检查条款检查内容是否2．文件和记录2.1质量计划或类似文件老产品生产控制文件应完整、有效；新产品应有质量计划或类似文件；质量计划中对产品的要求应不低于国家标准。OK形成不符合或不通过（还应视实际产品质量）。2.2文件控制新编制文件的控制（编制、评审、批准、发放、标识、更改、版本等）；特别关注新产品、新工艺形成的技术文件、图纸、作业文件、检验规程等的控制。OK2.3记录控制新记录的标识、保存、防护、处理的控制情况；记录是否完整、清晰、准确；在保存期内的以往记录，能否方便的获得，并完好（可适当制取一些以往的记录）OK形成不符合3．采购和进货检验3.1供方控制是否存在从非合格供方中采购情况（可以从进货记录中核查），从合格供方中是否有超范围采购情况；对合格供方日常控制情况如何（可从记录中反映）。OK形成不符合或不通过3.2关键元器件和材料的检验/验证是否对进货进行了检验（可以由企业或由供应商完成）；对采购产品是否进行了定期确认检验（检查方法是否正确、项目是否减足够、检查结果正确）。OK形成不符合4．生产过程控制和4.1过程控制核查关键过程的控制效果：控制活动与控制要求的符合性；过程检查结果与过程质量要求的符合OK形成不符合或现场验证或不通过第4页共9页第3页共9页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第4页共9页检查条款检查内容是否过程检验性；人员能力与岗位要求的符合性。4.2环境环境应对生产符合要求产品具有...
