内部品质/环境稽核程序文件编号:SY-QPM-0802修订记录制修订日期DCN.NO修订内容摘要页次版本/版次总页数承认检印作成01/4/25发行A/0502/7/1NO1公司名称更改—A/1505/6/1NO2新增环境管理体系—A/25XXXX内部品质/环境稽核程序文件编号：SY-QPM-0802页次：１／５1.目的：为全体性了解公司品质和环境系统的执行的状况,并藉以检讨缺失,不断改善,以确保品质/环境体系能有效运作,持续满足客户要求。2.适用范围：本管理程序适用于公司内部品质和环境体系所涵盖之各部门。3.定义：无4.权责：管理者代表负责全部稽核计划的督导、实施。5.作业程序：5.1内部稽核作业流程（附件一）5.2管理者代表拟定「内部稽核年度计划」呈总经理核准。5.3稽核小组5.3.1稽核小组由管理者代表及其它合格之稽核人员组成。5.3.2稽核小组成员资格：5.3.2.1学历：高中以上。5.3.2.2曾受厂内外之内部稽核训练合格，且持有证书者，由管理者代表登录于「合格稽核人员一览表」。5.3.3稽核时稽核小组成员不能为被稽核单位所属部门主管或人员。5.3.4每次稽核时之稽核小组组成由管理者代表负责发起、联系及协调。5.4审核方式：5.4.1本公司稽核方式分为下列几种：5.4.1.1定期性稽核：每年一次，由管理代表召集稽核小组依据年度稽核计划对公司品质/环境体系实施稽核，与相关品质/环境标准或适当之文件执行稽核。5.4.1.2不定期稽核：增加稽核次数和延长稽核时间。a)品质/环境政策改变；b)品质/环境系统要项增减；c)组织结构改变；d)服务品质和环境明显异常XXXX内部品质/环境稽核程序文件编号：SY-QPM-0802页次：２／５e)技术（新设备作业方法改变）；f)上次稽核结果不佳（指每一质量/环境体系要项有五个以上之缺失）。5.4.1.3管理审查：于审查会议前完成定期性稽核工作，将内部稽核报告，作为管理审查的输入，提交管理审查会议审查。5.5审核作业：5.5.1稽核小组由管理者代表指派合格的稽核员担任。5.5.2管理者代表依据年度稽核计划于三天前以「稽核行程安排」通知被稽核单位稽核时间及项目，受稽单位对稽核时间若有异议时得由管理者代表修改之。（注：每次安排内稽时，应根据上次内稽缺失最多的部门<要素>，及上次内稽至本次内稽期间体系的维护状况重点检查）5.5.3稽核首次会议：本会议由稽核小组视实际情况可召开或不召开，如需召开则由管理者代表于审核当天首次会议时介绍双方成员、稽核项目及稽核行程等事项。5.5.4现场稽核：由稽核小组依据「稽核行程安排」或稽核前会议之工作分配执行稽核，并将结果记录于「内部品质/环境稽核报告」，现场稽核时被稽核单位可派员随同解说，若有缺失则每一缺失由稽核人员开一张「矫正措施要求单」。5.5.5稽核未次会议：本会议由稽核小组视实际情况可召开或不召开，如需召开则由管理者代表负责召集双方人员，由稽核小组提报稽核的缺失，被稽核单位如对稽核结果有异议时，可当场提出说明或证据资料，经由管理者代表评审判定；如未召开本会议，则被稽核单位于收到「矫正措施要求单」三天内，需提出对有异议内容之书面说明资料送管理者代表评审判定，如未提出则视为完全承认。XXXX内部品质/环境稽核程序文件编号：SY-QPM-0802页次：３／５5.5.6稽核记录撰写、汇整及评审：稽核小组于审核完毕后应于当天填妥「内部品质/环境稽核报告」交管理者代表汇整，再呈总经理评审，以达到高阶管理人员对公司品质/环境体系状况之了解。5.5.7缺点之判定5.5.7.1主要缺点：A.未执行程序中明定之事项。B.执行之项目不符合ISO9001或ISO14001要求。C.执行之事项与程序或手册之规定不符。D.次要缺点太集中于某一要素。5.5.7.2次要缺点：除上述主要缺点之事项外，其余因执行不彻底或偶发之疏忽所造成之缺失则判为次要缺点。5.5.7.3观察事项：未有充分的证据证明执行之事项符合ISO9001/14001标准、品质/环境手册和程序，但根据稽核者经验、判定对品质/环境有影响之疑虑时，由稽核者判定为观察事项，但仍需开立要求改善并列入跟催项目进行控制。5.5.7.4建议事项：公司品质/环境体系之规定符合相关品质/环境标准但仍可透过建议须达到改善目的时，本项不需开立「矫正措施要求单」。5.5.8由稽核小组发出之「矫正措施要求...
