第1页共12页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共12页附件五宏源证券股份有限公司报价转让业务信息披露工作流程第一章总则第一条为指导股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司（以下简称挂牌公司）做好信息披露工作，根据中国证券业协会《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》和《股份进入证券公司代办股份转让系统转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》，制定本办法。第二条我司作为主办报价券商，指导和督促所推荐挂牌公司真实、及时地披露信息，并对其披露文件进行形式审查。第三条挂牌公司设有董事会秘书的，由董事会秘书负责信息披露事务。未设董事会秘书的，挂牌公司应指定一名具有相关专业知识的人员担任证券事务代表。我司仅接受挂牌公司指定的董事会秘书或证券事务代表办理的信息披露事务。第四条挂牌公司应当公开披露的信息包括年度报告和临时报告。第五条挂牌公司公开披露的信息应当在中国证券业协会指定第2页共12页第1页共12页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共12页的信息披露平台、宏源证券网站及证券营业网点发布，在其他媒体披露的时间不应早于在协会指定信息平台披露的时间。第六条我司对挂牌公司拟披露文件有形式审查的权力，可对挂牌公司拟披露或已披露信息的真实性提出合理性怀疑，必要时采取专项调查等必要措施。第七条我司如发现挂牌公司的信息披露公告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏及其他技术性错误，或者发现存在应披露而未披露事项的，应要求挂牌公司及时更正或补充；挂牌公司拒不更正或补充的，我司应在两个报价日内发布风险揭示公告。第八条形式审查基本要求：挂牌公司披露的信息必须按照规定格式编制，信息公告应为打印件并经董事长或其授权的董事签字确认，若有虚假陈述，董事长应承担相应责任。信息公告应同时采用书面和电子文档的形式报送我司。第九条我司在重大信息披露后2个工作日内，应将已披露的重大信息以书面和电子文档的形式同时报送中国证券业协会备案。第十条挂牌公司拒不履行信息披露义务的，我司有权暂停解除其股东的股份限售登记，并将有关事项报告中国证券业协会。第3页共12页第2页共12页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共12页第二章年度报告的信息技露处理第十一条我司应指导并督促挂牌公司在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露经会计师事务所审计的年度报告。年度报告包括以下内容：1、公司基本情况；2、最近两年主要财务数据和指标；3、最近一年的股本变动情况；4、前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系；5、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况；6、董事会关于经营情况和财务状况分析，以及利润分配预案和重大事项介绍；7、审计意见和经审计的资产负债表、利润表及主要项目的附注。第十二条挂牌公司应在董事会审议通过年度报告之日起两个报价日内，以书面和电子文档的方式向我司报送下列文件并披露：1、年度报告全文；2、审计报告；3、董事会决议及其公告文稿；4、我司要求的其他文件。第十三条涉及挂牌公司年度报告信息披露的岗位人员包括信息督导员、部门负责人、信息披露员、资料管理员。第十四条各岗位职能：第4页共12页第3页共12页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第4页共12页针对每个挂牌公司，我司指定一名信息督导员，负责督导挂牌公司按时披露年报，查收年报报送材料的齐全与否，安排年报披露适宜，对年报的内容、格式进行审查。部门负责人负责复核信息督导员的年报披露意见和年报事后审查意见。信息披露员负责登记、录入年报的报送、刊登事宜，发布信息公告，将有关的年报材料收集、归档。资料管理员负责报告及资料的归类、存档。第十五条操作流程：1、查收报送材料：信息督导员查收挂牌公司报送材料是否齐全、完整：（1）报送材料主要包括：年度报告文本；年度报告摘要；审计报告正本；董事会决议及其公告（董事会决议上应有有效董事的签...
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