第1页共33页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共33页大额资金使用风险防范管理工作流程图1、根据学院当年情况，制定大额资金使用范畴2、申请人或单位提出申请3、学院党政联席会讨论审核2、党政联席会没有进行开会讨论，或者讨论结果不够公正5、学院财务负责人批准3、没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定4、未能进行过程监督或监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定6、保存记录和资金使用情况的材料7、组织实施并监督未通过审核未通过表决通过表决通过审核4、提请教代会表决1、提出申请过程中的风险点第2页共33页第1页共33页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共33页流程图中的风险点和防范措施一、提出申请过程中的风险点提出申请的人员由于受到自身认识局限或外界因素的影响，故意夸大或缩小资金使用额度，使申请失去真实性。防范措施：1、提出申请的人员应当对申请的项目进行详细评估，使申请切合实际，并主动上交系或中心领导审查。2、加强监督，学院成立领导小组或者指派系、中心有关人员对提出申请人员和申请的制定过程进行监督。二、开会讨论过程中的风险点党政联席会没有进行开会讨论，或者讨论结果不够公正。防范措施：党政联席会对提出的申请进行详细的审查，党政联席会成员之间互相监督，并做好详细的会议记录。三、集体决策过程中的风险点没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定。防范措施：在教代会表决时，严格按照相关程序执行，并保存详细的会议记录，必要时与事件有关的人员采取回避政策。四、实施过程的风险点1、未能进行过程监督。2、监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定。防范措施：学院由主管此项工作的负责人带头进行过程监督，将监督结果及时与学院领导班子沟通，或在全院职工代表大会公布，并接受学校相关部门监督或审查。第3页共33页第2页共33页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共33页福利基金使用的年度预算编制流程风险防范管理工作流程图1、根据当年资金情况，确定使用数额和使用内容2、制定发放的标准6、组织实施并监督3、没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定4、提交教代会讨论未通过讨论未通过审核通过审核3、上交学院党政联席会审核2、党政联席会没有开会讨论，或者讨论结果不够公正通过讨论1、制定年度预算的工会和财务负责人由于受到自身认识局限或外界因素的影响，故意夸大或缩小预算数额，使计划失去真实性5、对会议记录和计划进行存档4、未能进行过程监督或监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定第4页共33页第3页共33页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第4页共33页流程图中的风险点和防范措施一、制定计划过程中的风险点制定年度预算的工会和财务负责人由于受到自身认识局限或外界因素的影响，故意夸大或缩小预算数额，使计划失去真实性。防范措施：1、制定年度预算计划的人员对福利基金发放的情况做详细调研，确保预算计划的真实性和可操作性。2、学院党政联席会或工会成立领导小组，对制定计划人员和计划的制定过程进行监督。二、审核过程中的风险点党政联席会没有开会讨论，或者讨论结果不够公正。防范措施：党政联席会对提出的计划进行详细的审查，党政联席会成员之间互相监督，并做好详细的会议记录。三、集体决策过程中的风险点没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定。防范措施：在教代会表决时，严格按照相关程序执行，并保存详细的会议记录。四、实施过程的风险点1、未能进行过程监督。2、监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定。防范措施：学院由主管此项工作的负责人带头进行过程监督，将监督结果及时与学院领导班子沟通，或在全院职工代表大会公布，并接受学校相关部门监督或审查。第5页共33页第4页共33页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第5页共33页人才引进风险防范管理工作流程图1、确定学校或学院的具体进人...
