第1页共85页编号:时间:2021年x月x日书山有路勤为径,学海无涯苦作舟页码:第1页共85页升华拜克公司治理方案第一章总则第一条为保护投资者合法权益、促进公司规范运作,保持公司持续健康发展,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“证券法”)和其他法律、法规的规定,制订本纲要。第二条浙江升华拜克生物股份有限公司(下称“公司”)系依照《中华人民共和国公司法》和其他有关规定,并经浙江省人民政府批准,由浙江德清拜克生物有限公司变更设立的股份有限公司。公司于一九九九年八月二十日经中国证券监督管理委员会批准,首次向社会公众发行人民币普通股3500万股,于一九九九年11月16日在上海证券交易所上市。第2页共85页第1页共85页编号:时间:2021年x月x日书山有路勤为径,学海无涯苦作舟页码:第2页共85页第三条公司保护股东权益。股东作为公司的所有者,享有法律、行政法规规定的基本权益。第四条公司公平对待所有股东,倡导股东积极参与公司治理。股东对法律、行政法规规定的公司重大事项享有知情权和参与决策权。第五条公司建立内部制衡机制,正确处理公司与股东、股东大会与董事会、董事会与董事长、董事会与总经理、董事会和总经理与监事会的关系,强化监事会的监督职能。第六条公司建立健全绩效评价与激励机制,强化董事和高级管理人员的诚信勤勉义务和责任,建立公司与各级经营者之间的新型契约关系,提高经营者的积极性,实现公司价值和股东价值最大化。第七条公司保障各利益相关者的合法权益,重视社会效益,积极参与公益事业。第二章股东和股东大会第3页共85页第2页共85页编号:时间:2021年x月x日书山有路勤为径,学海无涯苦作舟页码:第3页共85页第一节股东第八条公司股东为依法持有公司股份的人。股东按其所持有股份的种类享有权利,承担义务;持有同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种义务。第九条公司股东享有下列权利:(一)股份所有权的登记;(二)照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配;(三)参加或者委派股东代理人参加股东会议;(四)依照其所持有的股份份额行使表决权;(五)对公司的经营行为进行监督,提出建议或者质询;(六)依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份;(七)选举、更换、罢免董事和由股东代表出任的监事;(八)依照法律、公司章程的规定获得有关信息,包括:1、缴付成本费用后得到公司章程;2、缴付合理费用后有权查阅和复印:(1)本人持股资料;(2)股东大会会议记录;第4页共85页第3页共85页编号:时间:2021年x月x日书山有路勤为径,学海无涯苦作舟页码:第4页共85页(3)中期报告和年度报告;(4)公司股本总额、股本结构。(5)公司董事、监事、董事长、总经理和其他高级管理人员的个人公开资料。(九)公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配;(十)股东的诉讼权利:1、股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规、公司章程,侵犯股东合法权益的,股东有权向人民法院提起直接诉讼,要求停止该违法行为和侵害行为;2、当公司的正当权益受到他人损害,特别是控股股东、董事等的侵害时,如果公司怠于通过诉讼追究其责任,股东可以以自己名义代表公司提起派生诉讼。(十一)法律、行政法规及公司章程所赋予的其他权利。第十条股东对公司的重大事项具有知情权和参与决策权,具体包括:(一)公司章程的修改;(二)公司的设立、解散与性质变更;(三)公司股份的增减;(四)有关公司合并、分立、收购、利润分配、债券发第5页共85页第4页共85页编号:时间:2021年x月x日书山有路勤为径,学海无涯苦作舟页码:第5页共85页行、认股权计划等重大事项。第十一条公司股东承担下列义务:(一)遵守公司章程;(二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金;(三)除法律、法规规定的情形外,不得退股;(四)法律、行政法规及公司章程规定应当承担的其他义务。第十二条持有公司百分之五以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行质押的,应当自该事实发生之日起三个工作日内,向公司作出书面报告。第十三条公司的控股股东在行使表决权时...