第1页共105页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共105页公司内部控制的自我评价报告卧龙地产集团股份有限公司为了规范管理，控制经营风险，本公司按照《公司法》、《证券法》、财政部等五部委发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规的规定要求，根据自身特点和管理需要，不断完善公司内部控制制度及运行体系，提高公司治理水平和风险防范能力。董事会就2011年公司内部控制的实施情况进行了自我核查，具体情况报告如下：一、内部环境内部环境是企业实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。内部环境的好坏直接决定着企业其他控制能否实施以及实施的效果。本公司作为上市公司，本着规范运作的基本思想，积极地创造良好的内部环境，主要表现在以下几个方面：(一)治理结构、机构设置及权责分配1．组织结构框架股东大会监事会审计委员会董事会战略委员会董事会秘书薪酬与考核委员会总经理室提名委员会上武财审运成人技虞汉营本营术区区务计管力销管行中域域部理理心心总部政总部部2．本公司作为一家上市公司已经按《公司法》、国家及证监会的有关法规和企业章程，建立了股东大会、董事会、监事会以及在董事会领导下的经营班子，并分别明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制，为公司的规范运作、长期健康发展打下坚实的基础。3．控股股东占用资金的情况。本公司目前不存在着被控股股东占有资产的情况。（二）内部审计为了使控制的各项规章制度落到实处，保证资产的安全与完整，确保在经营活动中产生的财会与非财会信息的准确，本公司的有关职能部门组成联合审计小组定期或不定期对销售采购等重要经营环节的情况进行审核，并提出书面审计报告，对存在的问题、资产存续情况及其它问题加以处理和确认。本公司已制定《内部审计制度》，并设置审计部，对公司内部控制制度的执行进行监督，定期对内部控制制度的健全有效性进行评估并提出意见。（三）人力资源政策第2页共105页第1页共105页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共105页公司管理层充分认识到高素质的人员队伍对内部控制能否实施及实施的效果起着重要的作用。从人员结构上来看，大专以上的员工占公司总部人员总数的2/3以上。本公司在运作中，结合企业的实际情况建立了一套由招聘、培训、考核、奖惩组成的人事管理制度。公司制订了包括招聘管理制度、考勤管理、薪酬管理、员工手册、培训与发展管理、绩效考核管理制度及职工晋档晋级管理办法、员工福利规定、奖惩办法、员工礼仪、劳动合同管理等一系列人力资源管理制度，明确了高级管理人员权、责、利，加强对高级管理人员的监督和管理，年度考核严谨，评议制度完善，明确员工的岗位任职条件，人员的胜任能力及评价标准、培训措施等，形成了有效的绩效考核与激励机制，为不断提高公司员工素质确保内部控制的有效实施及公司的长远发展打下了坚实的基础。公司已将各项人事政策在实际运作中贯穿执行，使绩效考核科学、公正、公平、客观合理。公司目前已形成一个整体素质较高的团队。（四）企业文化本公司为房地产行业企业，以建立客户为中心的市场营销和客户服务体系；以提升公司管理与运营水平，完善各项管理制度流程，建立可复制的管理模式；以建立和实施科学的供方管理体系，建立战略合作伙伴，提高市场竞争力；以加大引进营销、设计等专业人才提高各类专业人才素质为公司的经营思路。以“打造精品楼盘，成就完美生活”为公司质量方针。本公司注重加强企业文化建设，将文化以《员工手册》予以制度化，认真落实，培育积极向上的价值观和社会责任感，倡导诚实守信、爱岗敬业、开拓创新和团队协作精神，树立现代管理理念，强化风险意识。公司高层管理人员能够在企业文化建设中发挥主导作用；企业员工能够遵守员工行为守则，认真履行岗位职责；公司高层管理人员和员工能够做到遵纪守法、依法办事。二、风险评估本公司是房地产开发企业，主要开发...
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