风险和机遇清单及管理措施TZ/QEO241-01序号风险和机遇来源（作业活动/过程）风险和机遇内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间起始--终止评价措施有效性严重程度发生概率风险系数风险等级1客户开发合同评审过程1.对市场需要产品的发展趋势判断失误；2.客户要求识别不完整；3.未能确保满足顾客要求就签订合同。313低风险1.对市场需要产品的发展趋势分析应该经过反复论证；2.对客户的要求实施监视和测量；3.在确定与客户签订合同前落实合同评审事宜；相关文件:产品和服务要求销售2017.11.1至 2018.4.1有效2生产计划计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务,从而延误产品交付。326一般1.合理计算公司的实际产能；2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划；3.安排统计员全程跟进生产计划的实现过程。生产部2017.11.1至 2018.4.1有效3生产过程1.生产不能准时完成计划；2.不良率过高；3.效率太低；4•产品标识不清428一般1.生产计划管理；2.过程能力提前策划；3.不良率前期策划；4.标识管理要求；相关文件：《生产与服务提供过程的控制程序》《产品标识和可追溯性控制程序》生产部2017.11.1至 2018.4.1有效4产品交付1.不能按时交付；2.交付的产品不符合客户要求428一般1.生产计划管理；2.生产过程品质控制；3•成品的品质检验相关文件：生产过程管理控制程序；产品监视和测量控制程序；不合格品控制程序生产部和品管部2017.11.1至 2018.4.1有效5顾客服务1.顾客投诉未能有效解决；2.顾客满意度低，导致顾客流失428一般1.对所接到的客户投诉进行登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户，顾客投诉以报告形式存档；2.确保产品质量和交付，与客户保持积极沟通，确保顾客满意度从而稳定客户。相关文件：顾客满意控制程序销售部2017.11.1至 2018.4.1有效6经营计划管理与竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩428一般1.对竞争对手的调查分析应严谨细致；2.加强公司内部的研发能力和技术积累随时保持在行业顶尖水平总经理销售2017.11.1至 2018.4.1有效7内部审核1•审核人员技能不熟练，导致审核浮于表面；2.审核时发现的不符合项未能及时改善和跟进，导致问题长期存在。326一般1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审员证书，安排内审员时必须是取得内审员资格证书的人员；2.对 内 审 提 出 的 不 符 合项，责任部门必须落实改进对策，审核员持续跟进，直至不符合项关闭。相关文件：内部审核控制程序不符合及纠正措施控制...
