证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（2024 年 10 月２ 0 日中国证券监督管理委员会第 192 次主席办公会议审议通过,根据 2 ０１ 2 年 1 ０月 19 日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》修订)掌 握 证 券 公 司 高 级 管 理 人 员 的 范 围 ；第 二 条 证 券 公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理人 员 和 分 支 机 构 负 责 人 的 任 职 资 格 监 管 适 用 本办 法 .ﻫ 本 办 法 所 称 证 券 公 司 高 级 管 理 人 员（ 以 下 简 称 高 管 人 员 ） , 是 指 证 券 公 司 的 总 经理 、 副 总 经 理 、 财 务 负 责 人 、 合 规 负 责 人 、 董事 会 秘 书 以 及 实 际 履 行 上 述 职 务 的 人 员 . 证 券 公 司 行 使 经 营 管 理 职 责 的 管 理 委 员 会 、执 行 委 员 会 以 及 类 似 机 构 的 成 员 为 高 管 人 员 。注 ： 《 新 办 法 》 规 定 “ 高 管 人 员 ” 不 含 分 支 机构 负 责 人 。 分 支 机 构 负 责 人 是 指 证 券 公 司 在 境内 设 立 的 分 公 司 、 证 券 营 业 部 以 及 中 国 证 监 会规 定 可 以 从 事 业 务 经 营 活 动 的 证 券 公 司 下 属 其他 非 法 人 机 构 的 经 理 及 实 际 履 行 经 理 职 务 的 人员 . 行 使 经 营 管 理 职 责 的 管 理 委 员 会 等 为 “ 高管 人 员 ” 。掌 握 董 事 、 监 事 、 高 管 人 员 应 取 得 任 职 资 格 的规 定 ；ﻫ 第 三 条 证 券 公 司 董 事 、 监 事 、 高管 人 员 和 分 支 机 构 负 责 人 应 当 在 任 职 前 取 得 中国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 )核 准 的 任 职 资 格 。ﻫ 证 券 公 司 不 得 聘 任 未 取得 任 职 资 格 的 人 员 担 任 董 事 、 监 事 、 高 管 人 员和 分 支 机 构 负 责 人 ， 不 得 违 反 规 定 授 权 不 具 备任 职 资 格 的 人 员 实 际 行 使 职 责 。ﻫ 熟 ...
