机构客户交易部进展规划之设想（征询意见稿）一、机构客户部的定位和职责（一） 部门定位1、逐步向营销部门过渡2、是非利润中心机构客户交易部的设立是面对证券市场未来竞争的要求，但公司目前机构设置、业务流程、考核体系均不能满足这种要求，因此必定出现一种由旧体制向新体制过渡期的业务模式，而机构客户部的定位也必将会随着过渡期业务格局调整的进度常常发生变动。在目前状况下，对机构客户交易部的定位不仅面对机构客户的经纪业务，还应包括机构客户的综合性需求，利用公司整体竞争优势，与各专业部门合作，为机构客户提供高层次、专业化、全方位（涵盖了承销上市、财务顾问、经纪业务、资产管理、购并重组、专业讨论等各方面）的“一站式”服务。显然原“机构客户交易部”的名称已不再适用(比如大企业战略合作部)。（二）目前部门职责主要包括以下几个方面：1、与信息技术部合作，建立机构客户关系管理系统，搭建机构客户营销网络；2、设立机构客户满意度评估体系，为机构客户的开发维护提供支持；3、拟定目标机构客户开发的营销策略；4、建立对公司各业务部门的信息沟通渠道；5、推行机构客户服务的标准化；6、积极拓展新的机构客户市场，同时对现有机构客户的需求进行深层次挖掘，为机构客户提供全方位服务；7、收集整理机构客户市场的各类信息，调查讨论机构客户的市场行为，为市场拓展和业务创新提供支持。二、业务进展模式、部门组织架构与职能分工（一）部门目标客户群： 1、基金：封闭式基金、开放式基金、社保基金、以与《基金法》出台后出现的其他类型基金； 2、大型企业集团：某一产业与中央企业工委所辖 180 家企业等； 3、境外机构：外资基金、外资券商等。（二） 业务进展模式1、建立京沪深三个业务中心初期先在、、建立三个业务中心，其中重点利用好特有的优势，并随业务进展情况，逐步考虑在、等中心城市设立业务中心，完善机构客户的营销网络。 2、业务人员实行扁平化管理下的业务董事制机构客户部业务人员将以现有机构客户交易部国市场部、国际市场部的人员为主干，适当吸收具有投资银行、收购兼并、行业分析等实践经验丰富的专业人才充实队伍。业务人员实行扁平化管理，尽量减少管理层次，简化沟通环节，原则上业务人员只对项目负责人负责，项目负责人对总经理负责。业务人员根据先营销、后策划的业务流程，探究工作侧重点不同的多种工作团队（team work）模式，每个工作团队可由一名级别较高的业务董事牵头...
