财务顾问协议甲方：住所：法定代表人：乙方：住所：法定代表人：鉴于:1. 甲方（统一社会信用代码：93601XK）系根据《中华人民国公司法》成立并有效存续的，拟以资产认购特定中国 A 股上市公司部分股权（以资产认购特定中国 A 股上市公司部分股权、认购股份：指在和相关方协商一致的情况下，甲方参加特定中国 A 股上市公司的非公开发行，以合法拥有的资产认购该特定中国 A 股上市公司的部分股权，成为该特定中国 A 股上市公司的合法股东）或被特定中国 A 股上市公司以现金对价或现金+股权形式并购或企业以现金形式并购或被特定收购方以现金对价形式并购。2. 乙方具有多年服务资本市场的经验，有能力作为甲方的财务顾问，寻找收购方（中国A 股上市公司或企业），甲方拟以资产认购特定收购方部分股权，并对甲方进行重组。。3. 甲方同意聘请乙方担任其财务顾问，乙方同意担任甲方财务顾问。4. 甲方同意在乙方引荐收购人的同时向乙方出具确认函，对具体的委托事项、引荐的合作对象等予以确认备案。经双方友好协商, 就甲方聘请乙方担任财务顾问事宜达成协议如下：第一条 甲方的义务1.1 甲方在乙方担任其财务顾问期间， 应为乙方与乙方寻找的收购方提供如下工作便利：(1)向乙方与乙方寻找的收购方提供与收购、重组工作有关的反映甲方与其关联方真实情况的资料、文件, 包括但不限于：1. 甲方依法成立并依法从事所属业务的法律文件；2. 甲方的部管理架构情况；3. 甲方的部行政管理制度与人事管理制度； 4. 甲方的资本运作体系和甲方的质量控制制度；5. 甲方的有关重大合同；6. 甲方资产情况与有关资产的权属证明文件； 7. 甲方的近三年资产负债表、利润表、财务状况变动表与审计机构出具的审计报告； 8. 甲方参加的重大诉讼、仲裁情况；9. 涉与甲方受让部分资产的权属证明文件；10. 甲方主要股东、董事、监事、高级管理人员、核心人员的基本情况与近五年的简历；11. 甲方股东的持股证明文件；12. 其他与本次收购重组有关的资料。(2)在乙方与乙方推举的收购方根据本协议对甲方与其分支机构和附属单位进行实地考察时, 甲方应为乙方与乙方寻找的收购方提供工作便利, 并与时提供所需的文件。(3)甲方应向乙方与乙方推举的并购方提供必要的工作条件, 并根据乙方与乙方推举的收购方的合理请求, 提供有关协作。1.2 甲方对于乙方对并购重组工作提出的合理的建议和要求应当予以采纳。1.3 甲方应指派专人与乙方与时联络, ...
