巨田证券 XX 公司营销管理部经纪业务操作流程控手册强化控、规运作是现代企业经营管理的生命线。根据中国证监会发布的《证券公司部控制指引》以公司各项业务流程制定本业务操作流程控手册。本手册容包括：一、 管理：开户、资料变更与挂失、密码修改、清密、非交易过户、撤消指定交易、转托管、销户二、 资金存取：柜台存取、转账存取、申请开通银证转帐三、 委托买卖：柜台委托、非柜台委托四、 清算交割：清算、交割五、 差错处理六、 应急处理。代理开证券帐户业务流程主要风险点风险性质控制措施 否是否不符● 开户资料不全▲ 违反中国证券登记结算有限◆ 严格按“实时开户业务指南”操作 资料、证件与本人不符 公司相关规定◆ 认真审核身份证对有可疑之处的证● 伪造证件▲ 产生纠纷导致公司损失 件应进行必要鉴别◆ 确保客户开户资料的完整性、真实性 、有效性、同一性● 市场禁入人员参与交易▲ 开户代理机构及其开户代办◆ 境外自然人，未满十六岁的中国居民， 点因违规或操作失误而产生 现役军人，人民武装警察持军人证， 的一切经济损失和法律责任 武警不得设立帐户 ，均由该开户代理机构承担◆ 法人投资者申请设立帐户应提交营业▲ 产生纠纷导致公司损失 执照原件及复印件或复印件加盖发证 机关确认章、法定代表人证明书、法 定代表人授权委托书、法定代表人的 效身份证明文件复印件、经办人身份 证原件及复印件◆ 境外企业不得设立帐户◆ 没有法人资格的企业单位、事业单位 及社会团体不得设立帐户◆ 保险公司只允许设立基金帐户代理开户开户资料、复印件留存归档代办开设证券帐户本人提出开户申请填写“证券帐户申请表”并提供客户证件代理委托书不受理审核申请资料复印录入核对打印帐户卡收取开户费交客户资料上传帐户管理－－－开户（资金帐户）1－1 帐户管理－开户（个人开户）业务流程风险控制操作者：开户柜工作人员业务流程风险控制监督者：综合部经理风险性质控制措施● 开户资料不全▲ 违反《证券法》第134、◆ 严格按“经纪业务操作流程”操作 开户证件不全 138条◆ 必须持本人身份证，股东帐户卡等 资料、证件与本人不符 合法证件查验身份证◆ 同名银行帐号的预留证券帐户卡● 伪造证件、过期证件 ▲ 盗卖隐患、产生交易纠纷◆ 认真审核身份证和证券帐户卡，对有 否 可疑之处的证件应进行必要鉴别● 借用证券代码卡 注意证件期限● 非法证券交易者▲ 违反《证...
