融 资 管 理 制 度 （ 暂 行 ）第 一 章 总 则第一条 为了规公司融资活动的部控制，降低融资成本，防财务风险，根据相关法律法规并结合公司实际情况制定本管理制度。第二条 本制度所指的融资是指债务性融资，即以负债方式借入并到期偿还的资金，包括综合授信、信贷融资、银行保理、发行债券等。第三条 权益性融资（增加公司权益资本的融资，如发行股票、配股、增发等），另行制定管理制度。第四条 公司融资活动应当符合母公司以与公司的战略规划和经营计划，遵循以下原则：（一）合法性原则：融资活动必须遵守国家的有关法律、法规、规章，接受国家宏观调控；（二）安全性原则：权衡资产负债结构对公司的运营、再融资或资本运作可能带来的影响；（三）效益性原则：采纳合理的融资方式,提高融资资金的效益性，充分利用各级政府与行业优惠政策，积极争取低成本融资渠道；（四）适量性原则：融资活动以满足公司经营资金需要为宜，统筹安排，合理规划。第五条 融资管理的控制目标是：（一）加强对融资业务的部控制，控制融资风险，防止融资过程中的差错与舞弊；（二）保证公司经营所需资金，融资决策科学、合理，降低融资成本，提高资金使用效益；（三）保证融资相关记录完整、与时、准确。第六条 融资部是融资工作的统筹规划和实施职能部门，财务部、业务部、合规风控部是融资工作的参加部门。第 二 章 职 责 权 限第七条 公司董事会、评审委员会根据融资金额对融资活动做出决议。第八条 分管财务副总经理、风控总监、融资总监对融资活动进行审核，并提出意见。第九条 融资部的主要职责包括：（一）根据公司进展战略，拟定公司中长期融资规划；（二）根据公司年度经营计划拟定公司年度融资计划；（三）对融资活动、融资项目进行策划、论证与评估；（四）负责组织实施融资的具体工作；（五）对融资活动进行动态跟踪管理，保证融资活动安全、合法、有效进行。第十条 财务部的主要职责包括：（一）参加拟定公司中长期融资规划和年度融资计划，对融资计划的可行性进行论证；（二）负责编制公司年度财务预算，提出资金需求和解决意见；（三）审核融资方案或协议；（四）做好融资记录与资金管理工作，发挥会计控制的作用。第十一条业务部的主要职责包括：（一）参加拟定公司中长期融资规划和年度融资计划，对项目融资的可行性进行论证；（二）负责结合保理项目情况提出资金需求和解决意见。第十二条合规风控部的主要职责包括：...
