*＊证券营业部经纪人、客户经理、营销团队管理工作年度报告经纪人部分一、营业部证券经纪人管理制度执行和内控机制运作1、 营业部管理制度的执行。营业部在经纪人制度实施以来，在经纪人的进展和管理上做了不少工作，根据管理层和公司年度下达的管理精神和要求去贯彻落实，还有在经纪人业绩督导、行为评价等方面执行公司确立的经纪人基本管理制度,经纪人业务得到平稳进展。营业部主要依据公司经纪人管理制度、以及以后总部陆续下达的管理通知、规定来开展经纪人管理工作。2、 营业部内控机制的运作。营业部内控机制运作主要是体现以下几个方面：1) 营业部已经形成健全的经纪人管理制度。2) 营业部管理经纪人设置专岗（管理、风控、复核、回访、投诉)实施管理,根据公司和营业部的经纪人管理要求和方案建立经纪人队伍。3) 对经纪人录用手续按合规要求来实施，注册并公告，将人员信息及其展业情况录入 CRM 管理系统,建立培训计划、培训台帐。4) 对经纪人实行有效管理。检查经纪人的执业情况，实施营销行为监控，复核其开展业务范围在授权约束内，有效实施经纪人专项工作的回访和投诉处理.5) 营业部经纪人管理考核建立标准，合规发放绩效.营业部依据《经纪人绩效考核管理实施细则》对经纪人进行业绩指标考核和行为评价考核,根据考核后的评分结果发放绩效。二、证券经纪人委托合同执行和人员变动情况及酬劳支付管理1、 营业部证券经纪人合同执行去年年营业部先后和 46 名经纪人续签了证券经纪人委托合同，其中有 6 名经纪人因考核不符要求，提前终止合同。合同双方根据合同的约定，履行规定的权利、义务。2、 人员变动情况营业部 2024 年年初在编经纪人是 38 名，年末是 42 名.3、 经纪人酬劳的支付管理1）经纪人酬劳的提成比例在合同中进行约定，并有内部审批手续；提成比例在证券营销管理系统的设定与书面约定保持一致。2）经纪人酬劳以全额劳务费形式发放，酬劳支付的审批手续完备，以银行转账方式发放到经纪人实名开设的银行卡上.3）经纪人的绩效考核过程纳入系统管理。三、营业部经纪人年度培训情况和下一年培训计划 1、营业部年度经纪人培训情况2024 年先后安排营业部 42 经纪人参加中国证券业协会举办的证券经纪人职业后续培训，并参加培训测试。在日常培训方面，公司和营业部全年先后组织 6 次培训,内容涵盖新业务、风险控制、职业道德、营销经验沟通等。培训方式主要是讲师授课和视频教学。2、营业部下一年经纪人...
