电脑桌面
添加小米粒文库到电脑桌面
安装后可以在桌面快捷访问

证券期货投资者适当性管理办法-答案

证券期货投资者适当性管理办法-答案_第1页
证券期货投资者适当性管理办法-答案_第2页
证券期货投资者适当性管理办法-答案_第3页
返回课程1。多选题(8 分)经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的信息包括:( )(方法: 将鼠标放在需要拖动的选项上,直接拖动)可能直接导致本金亏损的事项、超过原始本金损失的事项;因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项、影响客户推断的重要事由;限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容;向客户销售金融产品的年化收益率。您的答案是否正确: 正确您的答案:ABC正确答案:ABC我认为该答案不正确2。单选题(5 分)下列说法中,不正确的是()(方法: 将鼠标放在需要拖动的选项上,直接拖动)经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见,并告知投资者上述情况。经营机构可以向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务.经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出推断,根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务作出推断.您的答案是否正确: 正确您的答案:C正确答案:C我认为该答案不正确3。单选题(5 分)告知、警示应当采纳()形式送达投资者,并由其确认已充分理解和接受。(方法: 将鼠标放在需要拖动的选项上,直接拖动)纸质电子书面任何形式您的答案是否正确: 错误您的答案:D正确答案:C我认为该答案不正确4。对错题(2 分)投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,证券经营机构应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示,投资者仍坚持购买的,可以向其销售相关产品或者提供相关服务。( )(方法: 将鼠标放在需要拖动的选项上,直接拖动)对错您的答案是否正确: 错误您的答案:A正确答案:B我认为该答案不正确5。多选题(8 分)根据《证券期货投资者适当性管理办法》的有关规定,以下哪种情形需要双录()(方法: 将鼠标放在需要拖动的选项上,直接拖动)普通投资者通过营业网点申请成为专业投资者;营业部现场向普通投资者告知主动调整的投资者分类情况;普通投资者通过网上购买公司高风险产品;营业部通过营业网点向普通投资者提供服务前,告知其可能直接导致本金亏损的事项。您的答案是否正确: 正确您的答案:ABD正确答案:ABD我...

1、当您付费下载文档后,您只拥有了使用权限,并不意味着购买了版权,文档只能用于自身使用,不得用于其他商业用途(如 [转卖]进行直接盈利或[编辑后售卖]进行间接盈利)。
2、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。
3、如文档内容存在违规,或者侵犯商业秘密、侵犯著作权等,请点击“违规举报”。

碎片内容

津创媒+ 关注
实名认证
内容提供者

欢迎交流文创,小店资料希望满足您的需要。

确认删除?
VIP
微信客服
  • 扫码咨询
会员Q群
  • 会员专属群点击这里加入QQ群
客服邮箱
回到顶部