证券类私募投资管理公司尽职调查问卷2024 年 5 月 平安信托有限责任公司1公司背景资料序号资 料 内 容 1公司简介（含历史沿革）2公司章程3法定代表人证明书 、法定代表人身份证复印件、营业执照、注册登记资料、机构代码证、税务登记证、验资报告4股东构成及股权结构(股东名称、出资金额、出资方式、持股比例等)5主要股东及控制人简介（出生日期、公司任职时间、完整简历）6公司的组织架构、各部门主要职能、各部门人员7投资决策委员会名单8投资总监、投资经理以及公司高级管理人员(包括负责投资、讨论、交易和风险控制业务的部门经理及以上管理人员、投资决策人员）的简历（包含姓名、专长、任职年限、从业年限、学历、简要工作经历等)9投资总监、投资经理或其它重要投资相关人员的过往业绩10公司对不同类型工作人员（投资管理人员、研发人员、交易人员、风险管理等）的考核标准、收入结构、激励机制,附实际考勤表及打分表11公司法人、股东、控制人及主要投研人员涉及的所有证券类私募以外的商业活动和投资的情况12近三年的已审计的资产负债表、利润表和现金流量表,和最新的月度报表；近三年税单；近三年水电单13公司讨论体系及相关系统管理办法14投资决策流程(讨论体系、决策机制、组合构建、风险控制、组合调整），附近期某讨论资料及决策会议纪要15公司所使用的投资、风控模型的介绍资料16过往管理基金主要投资者名单，及其联系方式17公司应急措施，如公司主要投资决策人员因故无法上班,怎样做出投资决策？18请提供过去 12 个月的投资月报、季报、年报2核心团队和公司治理2.1关键岗位人员变动情况（包括股权结构变更），请分列投资和非投资人员数目,如有高级或资深人员离开，请解释原因并列明离开时间，并提供联系方式。2.2投研团队设置,投资总监人数、投资经理人数、讨论总监人数、讨论员人数，其中讨论员的职能分工、工作年限及背景。2.3公司通过何种措施保证投研队伍的稳定，并吸引优秀人员参加投资团队？2.4公司对于未来核心岗位人员的配置计划是怎样的？2.5近三年来，公司或者公司的高级管理人员（部门经理及以上）是否受过国家有关部门及自律组织的警告、通报批判或处罚？公司是否涉及过任何法律诉讼?是否因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查?发生的原因是什么？最终如何解决?2.6诉讼问卷调查（见附录 1）2.7公司是否经营除 A 股外其他类型业务（如海外二级市场、PE、行业基金等），如有,请说明公司资源分配机制...
