违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告,可以并处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。根据《证券业从业人员资格管理办法》第 23 条的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的．给予纪律处分;情节严重的．由中国证监会单处或者并处警告、3 万元以下罚款.根据《证券法》第 205 条的规定．证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法昕得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以下 30 万元以下的罚款。根据《刑法》第 161 条的规定．依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告．或者对依法应当披露的其他重要信息不根据规定披露，严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金。根据《刑法》第 185 条的规定．商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违反受托义务，擅自运 FH 客户资金或者其他委托、信托的财产．情节严重的，对单位判处罚金．并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员．处 3 年以下有期徒刑或者拘役．并处 3 万元以上 30 万元以下罚金；情节特别严重的，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金。根据《证券法》第 202 条的规定．证券交易内幕信息的知情人或者非法猎取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前．买卖该证券．或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得．并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的．处以 3 万元以上 60 万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份...
