证券公司反洗钱工作现状及建议 近年来，洗黑钱的违法犯罪行为日益猖獗,不法分子为掩饰其非法收入、躲避监管和追查，往往通过不同的方式和渠道对犯罪所得进行处理。长期的洗钱活动进展出了多种多样的洗钱工具，例如,利用金融机构提供的金融服务，利用空壳公司,伪造商业票据等方法将不法财产合法化.多种多样的洗钱方式也加大了反洗钱的监管难度。本文通过列举证券公司常见的洗钱方式，结合现阶段证券公司反洗工作的进展情况，进一步探究未来反洗钱工作的开展方法.一、证券公司反洗钱工作现状证券行业虽然仅有 20 年的进展历史,但其具有较高的资金流动性且交易复杂，能够为不法分子的洗钱活动提供较好的掩护而躲避执法机关的打击，已经成为我国洗钱违法犯罪新的重点监查领域。从行业总体来看，证券市场的参加者众多，交易品种繁多,资金交易规模巨大,流动性高,供求关系瞬息万变，价格形成机制复杂，这些都给反洗钱工作的开展带来了一定的困难。总结过去证券公司反洗钱工作中遇到的问题及成功的经验，利用证券业洗钱的违法犯罪行为主要为以下几种途径：1。 利用多个账户之间对敲,通过高买低卖的操作进行利益传输。利用这种方式洗钱的一般为机构或企业，资金量较大，可以操控一只或几只股票；或事先与一些私募基金协商，通过高买低卖的手段把利润转移给基金公司,事后再与其分成。2. 通过转托管的方式转移非法资产,即将手中不法资金换成股票等有价证券，再通过转托管把有价证券转移到其他证券营业部,再卖出股票,提取现金。或经过多次买卖交易、多次转托管，以混淆非法资金的来源，加大监查难度。3. 一些证券经营机构工作人员玩忽职守或为一己私利，没有仔细审核了解开户人员真实身份及职业、基本收支状况等基本资料，使洗钱者可以使用虚假的身份资料开立资金账户，甚至开立多个资金账户，在洗钱者达到目的后销毁交易记录，并销户，对与资金的来龙去脉没有留痕,以至于无法追查资金去向。4。 利用虚假证明办理继承、转让等非交易过户手续，进行转移资产、变更持有人。5。 通过并购上市公司、公司公开上市进行洗钱.一方面洗钱分子 在上市公司并购过程中寻找机会，把非法资金用于收购兼并上市公司，取得从非法到貌似合法的地位。在收购完成达到“洗白”及获利目的后，通过证券市场退出；另一方面洗钱分子在公司上市前以非法资金认购公司股份成为原始股东。当公司公开上市时，再从中抽出资金。上述仅列举了常见的利用证券行业洗钱的途径。我国证券市场...
