证券业反洗钱知识题库一、单选题（422 题）1、《反洗钱法》的立法宗旨是:（ C）A、打击黑社会组织犯罪B、遏制贪污腐败现象C、预防洗钱活动,维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪D、打击非法金融活动2、《反洗钱法》所指的反洗钱是指( A）：A、实行法律规定的措施，以预防通过各种方式掩饰犯罪所得及其收益的行为B、实行有效措施遏制贪污腐败现象的行为C、为打击非法金融活动实行的措施D、为打击黑社会组织犯罪所实行的措施3、《反洗钱法》规定应当依法实行预防、监控措施，履行建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括( D）：A、个体工商户B、商贸流通企业C、生产制造企业 D、金融机构和特定非金融机构4、反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于(B )。A、金融市场管理 B、反洗钱行政调查C、征信管理D、公众查询5、司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息,只能用于（ C）A、民事诉讼B、治安管理C、反洗钱刑事诉讼.D、各类刑事诉讼6、《反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交 （A ） ,受法律保护。A、大额交易和可疑交易报告B、现金交易报告C、财务报表D、业务报告7、《反洗钱法》规定，反洗钱资金监测职责由（ A)负责.A、中国人民银行 B、中国银行业监督管理委员会C、公安部D、财政部8、《反洗钱法》规定，反洗钱监督、检查职责由(A ）负责。A、中国人民银行 B、公安部C、财政部D、中国银行业监督管理委员会9、《反洗钱法》规定，由( A）设立反洗钱信息中心，负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析，并根据规定报告分析结果。A、中国人民银行 B、公安部C、财政部D、中国银行业监督管理委员会10、《反洗钱法》规定，中国人民银行为履行（ D）职责，可以从国务院有关部门、机构猎取所必需的信息,国务院有关部门、机构应当提供。A、反洗钱行政管理B、金融市场管理C、征信管理D、反洗钱资金监测11、《反洗钱法》规定，海关发现个人出入境携带的（ B）超过规定金额的，应当及时向中国人民银行通报.A、贵金属B、现金、无记名有价证券C、高档消费品D、有价证券12、《反洗钱法》规定,国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构( D）的方案；对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请,不予批准.A、...
