5 月证券从业考试《发行与承销》真题（1）5 月证券从业考试《发行与承销》真题（1）一、单选题（本大题共 60 小题，每题 0.5 分，共 30 分。如下各小题以给出的 4 个选项中，只有一项最符合规定）1、 1927 年的（ ）取消了严禁商业银行承销股票的规定。A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯，斯蒂格尔法》D.《金融服务现代化法案》原则答案： b解 析：1864 年的《国民银行法》严厉严禁国民银行从事证券市场活动，只有私人银行可通过吸取储户存款，然后在证券市场上开展承销或投资活动。1927 年《麦克法顿法》取消了严禁商业银行承销股票的规定，实现了商业银行与投资银行两个领域的重叠。1933 年通过的《证券法》和《格拉斯•斯蒂格尔法》严格规定证券发行人和承销商的信息披露义务。1999 年 11 月《金融服务现代化法案》先后经美国国会通过和总统同意，成为美国金融业经营和管理的一项基本性法律。2、 商业银行发行次级定期债券，须向（ ）提出申请，提交可行性分析汇报、招募阐明书、协议文本等规定的资料。A.中国银监会B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会原则答案： a3、 企业短期融资券是指企业根据《短期融资券管理措施》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（）的有价证券。A. 90 天B.六个月C.365 天D.2 年原则答案： c解 析：5 月 23 日，中国人民银行公布了《短期融资券管理措施》根据该措施第一章第三条和第二章第十三条的规定，短期融资券是指企业根据该措施规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过 365 天的有价证券。4、 修订后的《企业法》和《证券法》于 10 月 27 日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，并于（ ）起施行。A. 10 月 27 日B.12 月 27 日C.1 月 1 日D.3 月 1 日原则答案： c5、 我国股份有限企业发行境内上市外资股一般采用（ ）方式。A.所有网上定价发行B.配售C.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行原则答案： b解 析：我国股份有限企业发行境内上市外资股一般采用配售方式。按照国际金融市场的一般做法，采用配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。6、 发起设置是指由发起人认购企业发行的（ ）而设置企业的方式。A.优先股份...
