投资者适当性管理培训测试分公司名称： 营业部名称： 姓名:一、单选题(每题 2 分）：1、普通投资者申请成为专业投资者应当以 A 向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料？ A、书面形式 B、电子邮件C、电话 D、以上均可2、经营机构应当 B 开展一次适当性自查，形成自查报告？ A、每季度 B、每半年C、每年 D、不定期3、下列（C)不属于《办法》约定的金融资产的范畴? A、银行存款、银行理财产品 B、股票、债券、基金份额C、银行贷款、融资融券份额 D、资产管理计划、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品4、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，下列（D）不属于应当告知的信息？ A、可能直接导致本金亏损的事项及可能直接导致超过原始本金损失的事项；B、因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项;C、因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户推断的重要事由；D、产品或服务的预期收益率5、关于牛熊利产品说法错误的是（B)A、说明书中提到的产品收益率是年化的B、假如沪深 300 指数期末收盘价等于期初收盘价,则牛熊利产品到期收益率为高收益率（银牛/熊利 6％,金牛/熊利 10％)C、适合有一定推断能力、想博取较高收益，又不想因为推断失误而承担较大风险的客户 6、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在 C 情形的应当依法承担相应法律责任?A、与投资者协商解决争议B、实行必要措施支持和配合投资者提出的调解C、履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D、提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务7、普通投资者在下列哪个方面不享有特别保护（a):A、收益保证 B、信息告知C、风险警示 D、适当性匹配 8、当投资者风险承受能力与产品风险等级不匹配时,下列说法正确的是（d):A、投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品B、经营机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品C、经营机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者D、投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时，经营机构应该进行特别的书面风险警示9、下列哪项业务通过营业网点办理时，不需要“双录”（b）A、退市整理 B、上海风险警示C、融资融券 D、分级基金 10、申请验证类和申请转化类的专业投资者的有效期认定为：以其申请日起算， (b）年审核一次。A、 1 年 B、 2 年C、3 年 D、 5 年11、以下哪个金融产品或者...
