抽样调查中的无应答替换与应答率郝大海2012-8-28 15:24:17 来源：《统计与决策》(武汉)2008 年 11 期第 7～10 页 【作者简介】郝大海，中国人民大学 社会与人口学院。（北京 100872） “”【内容提要】 文章旨在澄清抽样调查中无应答替换对应答率计算的影响。首先在调查中若对无应答单位进行 替换 处理，应对“”替换前后的样本单位做出区分，计算相应的 初始应答率 ，并在应答率不变的假设下，用初始应答率来代替调查应答率。如果在调查执行中，未能全面保留相关执行资料，可以利用实际接触的住户数和访谈成功数，对应答率进行事后估算。可以证明如果样本替换中应答率保持不变，则按事后估算公式计算出的应答率估算值，在数值上与初始应答率是相等的。无应答替换方法包括明显替 换、补充抽样和二重抽样等，其中前两种方法由于是独立抽样，存在着用应答单位替换无应答单位的困境。 【关 键 词】无应答替换/初始应答率/应答率不变假设 中图分类号：O212 文献标识码：A 文章编号：1002－6487（2008）11－0007－03 “在抽样调查中， 应答率是评估收集的资料有效性的基本参数，即接受访谈（或应答单位）的人数除以样本的人数（或单元”数）。分母包括了从总体中抽取的所有人，即包括那些虽被抽中但因拒绝、语言问题、疾病或者缺乏易得性而没有应答的人 （福勒，2004［2003］，第 41 页）。在调查执行中，对于无应答现象① 通常有两种处理方法，② 一种是对无应答单位不做替换，另一种则是用替换样本进行无应答替换。一定程度上，无应答替换增加了应答率计算的难度。本文将具体分析无应答替换对应答率计算的影响，然后在此基础上给出应答率的事后估算方法和无应答替换方法，最后讨论无应答替换的意义。 1 无应答替换的影响 在调查执行中，如果对无应答单位不做替换，则应答率的计算相对简单，即用接受访谈的人数（或应答单位数）除以总样本人数（或样本规模）。设样本规模为 n，应答单位数为 α，无应答单位数为 β，则调查应答率为：k＝α／n。但是，在调查执行中，如果用替换样本进行无应答替换，就会使应答率的计算相对复杂，因为这时需要将应答单位和无应答单位区分为初始和替换两种类型。设样本规模为 n，初始应答单位数为 a，初始无应答单位数为 b，则初始调查应答率为：k＝a／n。不难看出，在用替换样本进行无应答替换的调查中，如果调查执行者保留了对初始应答单位的记录，则初始应答率的计算与对无应答...
