交易（数字类）1.1９86.08沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志)198８．０４起我国先后在６1个大中城市开放了国库券转让市场2.19９2年B股在上海证券交易所上市证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定3.每月７个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表深圳１个标准流速为１５笔/秒4.单个企业年金计划最多开产10个证券帐户证券自营开产多帐户每5０0万注册资本开一个5.证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记1９98.04.0１上交所开始实行全面指定交易制度6.申报最小变动单位:上交所基金,权证为０．００1深交所基金为0．00１7.B股为0.0０1美元B股0．01港元8.*＊债券质押回购0．00５,A股,债券，买断回购0.01A股，债券，质押回购0．019.上交所申报时间:9：15～9:25，9:３０~１1：３０,1３:00~１5：００（9:２0~9:25为开盘集合竞价阶段,不能撤单)10.深交所申报时间:9：15~11：３0,１３:0０~15：0０（９：２0～９：25,1４：57～15：０0不能撤单集合竞价阶段）9:2５～９:30只申报11.中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3%12.上交所无涨跌幅限制的证券时,集合竞价阶段申报要求:A）股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的５０％13.Ｂ)基金，债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的７０%[债券回购无限制］14.连续竞价阶段申报要求:A)申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90％15.同时不高于上述最高最低申报价格平均数的13０%且不低于平均数的70%16.深交所无涨跌幅限制的证券时,股票首日集合竞价为发行价的900%，(连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%)17.债券首日集合竞价为发行价的上下３0%,(同上一样，都是１0%)18.质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下1００%,连续竞价,收盘集合竞价为最近成交价的100％19.证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的３‰,不足5元按５元收,B股不足1美元或5港元的还1美元或5港元收20.2008.0４.２4,交易印花税由３‰下调为1‰21.大宗交易时间：上交所为9：30～11:3013:０0~15：30深交所为9：1５～１1：３0１３：０0~1５:3022.股票在实行退市风险警示前1个交易日发布公告中小板退市警示的情形：A一个会计年度审计结果对外提保超过1亿元且占净资产的1００%B为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值５０%以上C2４个月内再次受到公开谴责Ｄ连续20个交易日收盘价低于面值23.E连续１2０个交易日成交量低于３00万股上交所收盘价,深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价24.交易席位超过１０%无法申报或者行情中断的营业部超过10％以上的异常情况实行临时停市25.上交所固定收益平台交易于2007.07.25开始试行,（交易时间为9：３0~1１：３０,１3:00～1４:００)，每笔买卖报价数量为5０00手的整数倍26.固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为０.00１元。涨跌幅为10%,1手为10０0元面值27.公布卖买最大5家营业部的条件：A收盘价偏离值达±７%的前3只股票（基金)Ｂ价格振幅达到1５%的前3只C换手率达到２0%的前３只28.异常波动情形：A连续３个交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20%的BＳＴ，＊ＳT连续3个交易日涨跌幅偏离值达±１５%29.C连续３个交易日日均换手率与前5个交易日换手率比值达到3０倍且连续3个交易日累计换手率达２0%30.ＱFＩＩ境内证券投资制度启动于20０2年年底OFIＩ持有一家上市公司股票不得超过1０%，所有ＱFII持有一家总数不超过20%31.分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前Ｒ+1日红股到帐配股认购于R+1日开始，认购期为5天。公司股票及衍生品在R+1～R＋6日停牌32.如开股东大会上市公司提前30天公告基金认购申报最小为100,单笔最大不超过99999900元。但单笔赎回份额不超过９9999９99份33.权证存续期满前5个交易日,权证终止交易,行权以现金方式结算行权的以前10个交易日的收盘价的平均数来计算行权时过户费为面额的0.0５％34.代办股份转让的证券公司应具备年度净资产不低于8亿,净资本不低于5亿报价转让的每笔委托数量应在...
