【行政许可事项服务指南】上市公司非公开发行新股核准一、项目信息1. 项目名称：上市公司非公开发行新股核准2. 项目编码： 44029 3. 子项名称：无二、设定依据《证券法》第十三条第二款：上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。《证券法》 第二十三条第一款： 国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开，依法接受监督。三、受理机构中国证监会办公厅四、审核机构中国证监会发行监管部五、审批数量无数量限制六、审批收费依据及标准不收费七、办理时限3 个月（证监会自受理证券发行申请文件之日起三个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、 修改发行申请文件的时间不计算在内）八、申请条件1. 公司法规定的条件（1）第一百二十七条股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票， 每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。（2）第一百二十八条股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。（3）第一百三十四条公司发行新股， 股东大会应当对下列事项作出决议：（一）新股种类及数额；（二）新股发行价格；（三）新股发行的起止日期； （四）向原有股东发行新股的种类及数额。2. 证券法规定的条件第十条第二款： 非公开发行证券， 不得采用广告、 公开劝诱和变相公开方式。3. 主板（含中小企业板）上市公司非公开发行股票的条件（1）上市公司非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。（2）非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：（一）特定对象符合股东大会决议规定的条件；（二）发行对象不超过10 名。发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。（3） 上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：（一）发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的90%；（二）本次发行的股份自发行结束之日起， 12 个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份， 36 个月内不得转让；（三）募集资金使用符合本办法第十条的规定；（四）本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。（4）上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行...
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