2 0 1 6 年度中央企业全面风险管理报告（模本） 一、2 0 1 5 年度企业全面风险管理工作回顾 （一）企业全面风险管理工作计划完成情况完成情况。 1 、简要说明本企业2 0 1 5 年度全面风险管理工作计划完成情况。（附件 1格式） 2 、企业董事会（总经理办公会）开展全面风险管理工作主要情况。 3 、企业董事会（总经理办公会）对年度工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。 （二）企业重大风险管理情况。 1 、逐一简要说明 2 0 1 5 年度本企业重大风险的管理情况。（附件 2 格式） 2 、如有重大风险事件发生，请简要说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后的应对措施。（附件 3 格式） （三）建立健全全面风险管理体系有关情况。 1 、重大事项专项风险评估情况。简要说明本企业重大投资、重大兼并收购、重大重组改制、重大改革等事项的专项风险评估情况以及董事会（总经理办公会）决策中是否采纳评估意见等情况。 2 、风险监控体系建立及运行情况。简要说明本企业将风险管理纳入战略规划与年度经营计划情况；企业内部风险管理报告制度的建立及执行情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况，重大风险监控预警指标体系构建情况，风险信息数据库建立情况。 3、开展风险检查工作情况。简要说明本企业以问题为导向，对所属单位开展两金占用、业务合同、大宗商品贸易、低效无效资产等风险检查的有关情况。 4、风险管理评价或考核工作情况。简要说明本企业开展风险管理工作评价的范围、标准、方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核的有关情况；集团与二级单位一把手签订风险管理责任书情况；本企业建立健全风险事件责任追究机制情况。 5、内部控制建立与实施情况。简要说明本企业及所属上市公司建立并实施以风险管理为导向的内部控制工作情况（上市公司可以用在资本市场披露的内部评价报告代替此部分内容）。 6、专项风险管理情况。分项目简要说明本企业开展专项风险管理的内容、主要措施、进展、取得成效等情况；本企业开展宏观经济与行业专项研究情况。 7、风险管理信息化有关情况。简要说明本企业风险管理信息系统的建设及运行情况。 8、风险管理开展对标工作情况。简要说明本企业在全面风险管理领域开展对标工作情况。 9、风险量化管理工作情况。简要说明本企业开展风险量化分析、建立关键风险指标(KRI) 、分配风险资本、监控风险限额、实施压力测试等情况。 10、风险管...
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