新华人寿保险股份有限公司 违规行为责任追究办法 第 一章 总 则 第 一条 为保护公司利益，维护公司经营管理秩序，保障员工合法权益，警示和惩处违法违规行为，防范和化解风险，促进公司持续、稳定、健康发展，根据国家法律法规、监管规定和公司制度，结合公司实际，制定本办法。 第 二条 对 违 规 行 为 实 施 责 任 追 究 应 在 事 实 清 楚 、证据确凿、责 任 明确的基础上，根据违 规 行 为 性质、涉案金额、经济损失程度，综合考虑负面影响进行 。 第 三条 实 施 责 任 追 究 遵循以下原则： (一) 责 任 明确、程序合规 原则。 实 施 责 任 追 究 ，应 当事实 清 楚 、证据确凿、定性准确、责 任 明确、处理恰当、程序合规 。 (二) 权责 对 等原则。 实 施 责 任 追 究 ，应 当综合考虑违 规行 为 的性质、情节的严重程度等直接因素以及经营管理人员的岗位职务职责 、管理权限、任 职时间等相关要素。 (三) 逐级追 究 、双线责 任 追 究 原则。 根据职责 分工，除对 直接责 任 人进行 责 任 追 究 外，也要对 具有经营管理责 任 的间接责 任 人进行 责 任 追 究 ，并视问题严重程度逐级上溯追 究责 任 ，还要追 究 不履行 或者不正确履行 制约和监督等职责 、对 造成违 规 行 为 风险或者不良后果应 承担责 任 的其他间接责 任 人的责 任 。 (四) 惩教结合、区别对 待原则。 根据发生违 规 行 为 的机 2 构 和 相 关 责 任 人 在 违 规 行 为 查 处 过 程 中 的 态 度 、表现以及尽职尽责 等情况，合理采用从轻、减轻或从重、加重处 分措施。 第 二章 责任追究范围及适用对象 第 四条 本办法所称违 规 行 为 ，是指违 反国家法律法规 、监管机构 规 定和 公司规 章制度 以及诚实守信的 道德准则的所有违 法违 规 行 为 。 第 五条 本办法适用于对发生违 规 行 为 负有责 任 的 公司各级机构 员工、为 公司代理业务的 营销员等从业人 员，包括直接责 任 人 和 间接责 任 人 。 本办法所称员工是指与公司签订劳动合同、建立劳动关系的 人 员。 直接责 任 人 ，是指指挥、决策、组织、实施或者参与实施违 规 行 为 ，或者指使、教唆、帮助、直接或者间接授意他人 实施违 规 行 为 ，以及具有直接管理职责 ，但...
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