方案一内部限制自我评价工作方案〔模片〕xxx方案一内部限制自我评价工作方案文件编号:受控状态:分发号:持有者:批准审核制定修订次数: 第 1.0 次更改方案一内部限制自我评价工作方案〔模片〕**公司**年度内部限制自我评价工作方案为正确评价**公司〔以下简称“股份公司〞〕内部限制的健 全性和有效性,根据?企业内部限制根本标准?应用指引、评价 指引以及?中国内部审计具体准那么一一内部限制审计?〔第 2201 号〕规定,保辞*年内部限制自我评价工作有序开展,到达预期 目标和效果,根据?**年度内部审计工作方案?〔**〔201*〕* 号〕的安排,特制定本工作方案.一、内控评价的目标依据?企业内部限制根本标准?及其配套指引,结合公司自身 结构及经营特点,围绕内部环境、风险评估、限制活动、信息与沟通、 内部监督等要素,全面评价股份公司以及下属子公司职能部门、车 间〔以下简称“单位〞〕内部限制的设计合理性及运行有效性评价 各单位业务流程内部限制是否建立良册价各业务流程运行与公司 制度程序遵循情况;评价公司工程治理力度和执行效果合理改善 和增强各业务流程限制完善风险治理机制,提升公司经济业务的营 运效率和效果等,及时发现各层面可能存在的缺陷或缺乏进一步加 强和标准公司内部限制建设工作提升公司经营治理水平和风险防范 水平.二、内控评价的范围评价期间：201*年 1 月 1 日至 201*年 12 月 31 日,必要时将 追溯以前年度或延伸内控评价.评价范围：包括组织架构、内部环境、内部监督、开展战略、 信息治理、资金治理、财务报告与信息披露、合同治理、存货管 理、固定资产与无形资产治理、工程工程、人力资源、采购治理、 销售治理等业务内容；重点关注资金、采购、销售、存货、固定 资产、工程工程等高风险领域.三、内控评价工作组织方案一内部限制自我评价工作方案〔模片〕内控评价工作领导小组组长：**内控评价工作领导小组副组长：**内控评价自查工作组：股份公司下属子公司内控评价工作分 管领导、部门负责人、内控评价员；各职能部门、车间负责人、 内控评价员.股份公司 201*年内控评价工作人员名单序号单位名称分管 领导部门 负责人内控评价员12345678910111213141516171819202122232425方案一内部限制自我评价工作方案〔模片〕内控评价工作组工作人员：**本次内控评价工作将在内控评价工作领导小组指导下,由** 部组织各单位熟悉公司经营业务活动的骨干人员组成内部限制 测试评价工作组,具体实...
VIP
