下载后可任意编辑（试行）律师从事首次公开发行股票并上市法律业务查验工作指引（2024）（上海）【发布单位】上海市律师协会【通过时间】2024 年 1 月 17 日【关键词】首次公开发行股票并上市法律业务查验工作【来源】东方律师网第一章 总则第一条 为了指导本市律师事务所和律师从事首次公开发行股票并上市（以下简称首发）法律业务的核查、验证工作，提高首发法律业务的服务质量，上海市律师协会证券业务讨论委员会（以下简称市律协证券委）根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国律师法》、中国证券监督管理委员会《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(证监会令第 41 号)(以下简称《管理办法》)、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》(证监会公告﹝2024﹞33 号)(以下简称《执业规则》)，制定本指引。本指引并非强制性或法律规范性规定，仅供本市律师在从事首发法律业务查验工作时提供参考。第二条 本指引所称首发法律业务，是指律师事务所接受拟在境内外证券市场首发的公司(以下简称发行人)委托，指派律师对发行人首发事项的合法、合规、真实、有效进行核查和验证(以下简称查验)，明确是否存在纠纷或潜在风险，并制作和出具法律意见书的专业法律服务。 本指引所指境内，是指中华人民共和国大陆境内；所指境外，是指中华人民共和国大陆境内以外的其他国家、地区，包括中华人民共和国香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区。 除上下文另有所指外，本指引所指法律，是指境内法律、法规、法律规范性文件。 第二章主体资格 第一节 发行人的设立和存续 第三条 建议律师取得发行人设立为股份公司时的股改方案、政府批准文件、营业执照、公司章程、发起人协议、创立大会文件、评估报告、审计报告、验资报告、工商登记文件等资料，走访相关政府部门、中介机构和发起人，以查验发行人是否为依法设立的股份公司，确认发行人设立为股份公司的程序、条件、方式等是否符合当时有效的法律、法规和法律规范性文件的规定。具体的查验内容如下： (一)根据股份公司的设立时间、设立方式及发行人的性质、行业，是否已获得相关政府部门的批准； 下载后可任意编辑(二)发行人设立时是否依照法律和公司章程规定召集、召开创立大会，创立大会的表决程序、内容是否符合法律规定，是否包括设立股份公司所必须的相关事项；是否依法选举公司董事并组成公司董事会；是否依法选举公司监事并组成公司监事会； (三)发起人是否依法缴纳发...
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