下载后可任意编辑创业板近期上市公司上市前 1 年内取得股份锁定期问题汇总一、创业板上市公司新增股份锁定期标准：1、对于新增股份，目前锁定期承诺规则标准主要有 3 种：（1） 深交所创业板上市规则标准：对于发行人在向证监会提起首次公开发行股票申请日（以中国证监会正式受理日为基准日）之前 6 个月新增发的股份，新增股份持有人自上市之日起 1 年内不得转让，2 年之内转让的股份不得超过其持有的新增股份的 50%。（2） 2024 年第一期及 2024 年第一期保荐代表人培训讲义的标准：发行人在股票首次公开发行（刊登招股书之日）前 12 个月内进行增资扩股的股份，新增份持有人承诺：持有人应自持有该股份之日起（工商登记为准）36 个月内不转让或者委托他人管理自己直接或间接持有的股份，也不由发行人收购该部分股份。（3） 2024 年 3 月 31 日《中国证监会创业板发行监管业务情况沟通会会议纪要》：申报前 6 个月内新增的股东，比照实际控制人锁定 3 年；申报前 6 个月之外取得的股份，自愿延长锁定期。2、对于通过股权转让而取得的股份，锁定期规则主要有 2 种：（1） 深交所创业板上市规则：自上市之日起 1 年内不得转让。（2） 2024 年 3 月 31 日《中国证监会创业板发行监管业务情况沟通会会议纪要》：从非控股股东处取得的股份，上市后 1 年内不转让；增资股东的增持时间点：自办理工商变更之日起计算。二、创业板近期案例（2024.3.16-2024.7.30）1下载后可任意编辑序号代码公司简称招股书刊登日材料受理日股东持股时间股东名称股份来源锁定期原则1300065海兰信2024.3.162024.02.012024.3.192024.6.23深圳力合、江苏中舟等受让股份上市规则2300066三川股份2024.3.162024.6.30国信弘盛、和泰成长增资工商登记起 3 年3300068南都电源2024.4.72024.02.01.2024.10李玉芳受让股份上市规则4300069金利华电2024.4.72024.03.052024.5.20陆志明受让股份股票上市之日起 3 年5300070碧水源20244.72024.03.012024.9.1810 位股东受让股份上市规则6300071华谊嘉信2024.4.72024.4.302024.6.16原股东、战投、无关联自然人增资工商登记起 3 年7300072三聚环保2024.4.72024.03.052024.4.1016 名自然人受让股份上市规则8300075数字政通2024.4.62024.03.122024.4深创投增资工商登记起 3 年2024.5.15高管 4 人受让股份根据高管规则9300077国民技术2024.4.202024.03222024.4.23新增自然人和法人股东增资...
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