投资银行业务法律法规汇编注：均为现行有效法律法规一、基本法规二、股票发行审核三、债券发行审核（一）公 （二）可转（三）企 （四）中小（五）证券（六）可交（七）其司债换公司债券业债企业私募债公司债换公司债券他规定四、证券发行信息披露五、证券发行保荐六、发审委审核七、询价与承销八、证券上市九、持续督导（一）公司治理与规范运作（ 二）持续信息披露（三）并购重组十、新三板相关法规十一、常用法律、法规、规章及规则十二、证券服务机构十三、其他证券发行（一）发行境内上市外资股（B 股）（二）发行境外上市外资股（H股）（三）境外注册中资公司境外发行上市、外资并购、外汇管理十四、财务会计等相关规定（一）企业会计准则及解（二）国务院及财政部相关规释定（三）证监会相关规定十五、其他法规发布日期法规名称一、基本法规2013-12-28 公司法2014-08-31 证券法2014-02-19 公司登记管理条例二、股票发行审核2006-05-17 首次公开发行股票并上市管理办法2014-05-14 首次公开发行股票并在创业板上市管理办法2006-05-06 上市公司证券发行管理办法2014-05-14 创业板上市公司证券发行管理暂行办法2007-09-17 上市公司非公开发行股票实施细则2013-11-30 国务院关于开展优先股试点的指导意见2014-03-21 优先股试点管理办法2014-03-21 关于修改《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》的决定2013-12-27 发行监管问答——关于相关责任主体承诺事项的问答2014-03-21 发行监管问答——募集资金运用信息披露2014-04-04 发行监管问答——关于首次公开发行股票中止审查的情形2014-04-04 发行监管问答——在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理2014-03-27 发行监管问答——首发企业上市地选择和申报时间把握等2014-04-18 发行监管问答——关于调整首次公开发行股票企业征求国家发改委意见材料的要求2007-11-25 证券期货法律适用意见第1 号 —— 《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用证券期货法律适用意见第3 号 —— 《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3 年内主营业务没有发生重大变化2008-05-19 的适用意见2009-07-09 证券期货法律适用意见第5 号 —— 《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用2010-03-19 关于进一步做好创业板推荐工作的指引2002-02-03 关于加强对通...
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