1 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2011年度内部控制自我评价报告 董事会声明：本公司董事会及全体董事保证本报告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全和有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 一、内部控制评价工作的总体情况 根据深证局公司字[2011]31号《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》, 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称集团）作为深交所主板内控规范试点 26家重点公司之一。集团董事会和经营班子高度重视，将内控试点作为集团战略升级和实现世界级企业目标的重大举措、机遇和挑战，年初制定了 2011年公司内控规范试点实施工作方案，并于 3月公告。公司各级组织在董事会和经营班子的正确领导下，在公司内控团队辅导下梳理业务流程，编制内控风险矩阵，识别及整改内控缺陷，建立健全内控体系，超额完成试点方案中的各项任务。内控试点成果得到监管部门及相关各方的肯定。中国证券报报道了深圳证监局组织 7 6 家上市公司来公司学习内控建设经验的消息。在证监会、财政部组织的全国内控征文中，本公司荣获深圳地区第一名。 （一）内部控制评价工作的组织 1、内部控制体系建设委员会 为加强内部控制体系建设，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进集团规范运作和健康发展，本公司2007年即成立了内部控制体系建设委员会（下称委员会）。2011年2月 21日，本公司对委员会成员进行了调整，增补本集团有关职能负责人及主要产业业务单元负责人进入委员会。委员会组成人员及相关职责如下： 2 A． 主席由公司总裁担任，在公司董事会领导下对集团内控体系建设与日常运行负责； B． 常务副主席由公司副总裁担任，受主席委托负责委员会日常管理； C． 总协调人由公司审计监察部总经理担任，作为专职召集人和各业务单元内控体系建设与运行协调人，领导审计监察部负责内部控制评价的具体组织实施工作； D． 委员由分管\协管职能条线及业务单元主要负责人担任，作为所分管\协管职能条线或及业务单元内控体系建设和运行的第一责任人，参与制...
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