文件编号： YNBC-FK-2024001-01风控管理部内部管理制度制作部门：风控管理部云南邦成担保融资有限公司二〇一三年制Yunnan BANGCHENG Financing & Guarantee Co.,Ltd. 下载后可任意编辑目 录风控管理部职责设定.............................................................3风控管理部与业务部职责界定..............................................3风控管理部岗位设置办法.....................................................3风控管理部培训管理制度.....................................................3---------------------------------------------------------精品 文档---------------------------------------------------------------------下载后可任意编辑风控管理部职责设定风控管理部的工作绩效对董事会负责，日常工作归属总经理统一管理。风控管理部的职责如下：一、 制定与战略目标相一致且适用于公司的操作风险管理战略和总体政策。二、 专门负责总体操作风险管理体系的建立和实施，制定具体业务操作指引/办法，确保公司操作风险管理体系有效实施，确保总体范围内操作风险管理的一致性和有效性。1、 拟定总体操作风险管理政策、程序和具体的操作规程，提交董事会审批；2、 协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险；3、 建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释(包括内部控制措施)和监管方法以及全行的操作风险报告程序；4、 建立适用于总体的操作风险基本控制标准，并指导和协调总体范围内的操作风险管理；5、 为各部门提供操作风险管理方面的培训，协助各部门提高操作风险管理水平、履行操作风险管理的各项职责； ---------------------------------------------------------精品 文档---------------------------------------------------------------------下载后可任意编辑6、 定期检查并分析业务部门和其他部门操作风险的管理情况；7、 定期向总裁提交操作风险报告；8、 确保操作风险制度和措施得到遵守。三、 风控管理部与业务部业务联动机制1、 风控管理部与业务部在项目承保过程的业务联动机制 受理业务部呈交的项目资料后，风险经理初审项目，并与业务经理确定尽职调查的时间及需要补充准备的资料。 业务部联系客户并确定尽职调查的时间之后，风控管理部介入项目考察。 如还需要企业补充资料，则风控部通知业务部，由业务部负责与企业联系并索要相关资料，风控管...
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